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11.( )指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格,它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。
A.即期利率
B.遠(yuǎn)期利率
C.貼現(xiàn)因子
D.到期利率
【答案】B
【解析】遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格,它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。具體表示為未來(lái)兩個(gè)日期問(wèn)借入貨幣的利率,也可以表示投資者在未來(lái)特定日期購(gòu)買的零息票債券的到期收益率。
12.股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)更大,要求更( )的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià),其收益應(yīng)該( )于債權(quán)投資的收益。
A.高;低
B.低;高
C.高;高
D.低;低
【答案】C
【解析】在面臨清算時(shí),債權(quán)投資的清償順序先于股權(quán)投資,當(dāng)剩余價(jià)值不夠償還權(quán)益資本時(shí),股東只能收回一部分投資;更嚴(yán)重的是,可能損失所有投資。因此,股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)更大,要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià),其收益應(yīng)該高于債權(quán)投資的收益。
13.( )是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司,直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。
A.全球存托憑證
B.美國(guó)存托憑證
C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證
D.有擔(dān)保的存托憑證
【答案】C
【解析】無(wú)擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司,直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。無(wú)擔(dān)保的存托憑證目前已經(jīng)很少應(yīng)用。
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14.上市公司回購(gòu)股份的方式不包括( )。
A.要約回購(gòu)
B.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)
C.正回購(gòu)
D.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)
【答案】C
【解析】股票回購(gòu)的方式主要三種:場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu),場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu),要約回購(gòu)。
15.( )是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.權(quán)證
C.企業(yè)債券
D.普通股票
【答案】B
【解析】權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
16.( )近似于看漲期權(quán),行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。
A.美式權(quán)證
B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
C.認(rèn)沽權(quán)證
D.歐式權(quán)證
【答案】B
【解析】按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類,權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。認(rèn)購(gòu)權(quán)證近似于看漲期權(quán),行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán),行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格賣出約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。
17.( )是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。
A.再融資
B.股票回購(gòu)
C.股票拆分
D.首次公開(kāi)發(fā)行
【答案】A
【解析】再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。上市公司再融資的方式有:向原有股東配售股份,向不特定對(duì)象公開(kāi)募集,發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,非公開(kāi)發(fā)行股票。
18.在( ),各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟,產(chǎn)品的市場(chǎng)也基本形成并不斷擴(kuò)大,公司利潤(rùn)開(kāi)始逐步上升,公司股價(jià)逐步上漲。
A.衰退期
B.初創(chuàng)期
C.成長(zhǎng)期
D.成熟期
【答案】C
【解析】在成長(zhǎng)期,各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟,產(chǎn)品的市場(chǎng)也基本形成并不斷擴(kuò)大,公司利潤(rùn)開(kāi)始逐步上升,公司股價(jià)逐步上漲。在這個(gè)階段,行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者開(kāi)始出現(xiàn)。整個(gè)成長(zhǎng)期,可以進(jìn)一步再細(xì)分成高速成長(zhǎng)期、穩(wěn)健成長(zhǎng)期和緩慢成長(zhǎng)期。
19.市盈率用公式表達(dá)為( )。
A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)
B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入
C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)
D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益(年化)
【答案】D
【解析】市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率,該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系,用公式表達(dá)為:市盈率(P/E)=每股市價(jià)/每股收益(年化)。
20.下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具的是( )。
A.公開(kāi)市場(chǎng)操作
B.調(diào)節(jié)稅收
C.利率水平的調(diào)節(jié)
D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)
【答案】B
【解析】中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具有:(1)公開(kāi)市場(chǎng)操作,其主要內(nèi)容是央行在貨幣市場(chǎng)上買賣短期國(guó)債。(2)利率水平的調(diào)節(jié)。(3)存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)。
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