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第 11 題()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A、股東大會(huì)
B、董事會(huì)
C、監(jiān)事會(huì)
D、會(huì)員大會(huì)
答案:D
解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì),協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第 12 題根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的(),并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A、25%
B、20%
C、30%
D、10%
答案:A
解析:根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%,并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
第 13 題
根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求,在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制,建立獨(dú)立合規(guī)部門,鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見(jiàn)的意義不包括()。
A、能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能
B、使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)
C、避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D、避免基金持有人遭受重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
解析:根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求,在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制,建立獨(dú)立的合規(guī)部門,鼓勵(lì)和保障合規(guī)門獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見(jiàn),使其能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。因此,加強(qiáng)合規(guī)管理及其獨(dú)立性具有重要意義。
第14 題對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存()年。
A、15
B、5
C、10
D、3
答案:A
解析:對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。
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第 15 題()是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度,了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程,并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。
A、專業(yè)性原則
B、協(xié)調(diào)性原則
C、獨(dú)立性原則
D、公正性原則
答案:A
解析:專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度,了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程,并準(zhǔn)確理和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。
第 16 題我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為()。
A、5年
B、15年
C、15年-50年
D、一般無(wú)期限
答案:D
解析:我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為一般無(wú)期限。
第 17 題()指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A、健全性
B、最優(yōu)化
C、有效性
D、成本效益
答案:D
解析:成本效益指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
第 18 題凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的(),或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()時(shí),不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
答案:C
解析:根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》 ,存在以下情形的,不得成為基金管理公司實(shí)際控制人:
?、僖蚬室夥缸锉慌刑幮塘P,刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年;
?、趦糍Y產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%;
③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
第 19 題下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A、基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集
B、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí),由基金托管人召集
D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
答案:D
解析:代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
第 20 題經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報(bào)告。
A、董事會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
C、監(jiān)事會(huì)
D、股東大會(huì)
答案:B
解析:經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求, 應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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