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1、投資者未被收取銷售服務(wù)費(fèi),持有基金 5 個(gè)月,收取贖回費(fèi)應(yīng)符合( )。
A.收取不低于 0.75%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的 75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
D.應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的 25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
參考答案. B
2、投資者贖回 100000 份基金,昨日基金凈值是 1.024,當(dāng)日基金凈值是 1.025,贖回費(fèi)率是 0.25%,那么贖回費(fèi)是( )元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
參考答案. A
3、基金年度報(bào)告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
參考答案. A
4、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道
C.金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D.金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者,金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用
參考答案. C
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5、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。
A.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券
B.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的債券回購(gòu)
C.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的中央銀行票據(jù)
D.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的可轉(zhuǎn)換債券
參考答案. D
6、下列屬于貨幣基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。
Ⅰ、未知價(jià)交易原則
?、?、確定價(jià)原則
?、?、金額贖回原則
?、簟⒎蓊~贖回原則
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案. D
7、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益,份額凈值保持( )元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
參考答案. A
8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是( )。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各個(gè)部門(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員
C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
D.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
參考答案. D
9、 下列屬于基金重大事件的是( )。
?、瘛㈤_放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付
?、颉⒒鹜泄苋说幕鹜泄懿块T負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)
Ⅲ、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
?、簟⒒鸱蓊~凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案. D
10、ETF 建倉(cāng)期不超過( )。
A.1 個(gè)月
B.2 個(gè)月
C.3 個(gè)月
D.6 個(gè)月
參考答案. C
11.以下不屬于我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系模式的是( )。
A.內(nèi)置和外置兼有的“混合”模式
B.委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
C.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
答案:B
12.我國(guó)分級(jí)基金的募集包括( )和( )兩種方式。
A.合并募集;分開募集
B.現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集
C.直銷募集;分銷募集
D.場(chǎng)內(nèi)募集;場(chǎng)外募集
答案:A
13.關(guān)于開放式基金巨額贖回,以下描述不正確的是( )。
A.出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定部分延遲贖回
B.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的10%為巨額贖回
C.單個(gè)開放日基金凈額贖回申請(qǐng)超過基金總份額10%時(shí),為巨額贖回
D.基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人可暫停接受贖回申請(qǐng)
答案:B
14.關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),以下表述正確的是( )。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)不能對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明
C.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為4個(gè)等級(jí)
D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能作為銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
答案:B
15.下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí),其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)
B.在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)
C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集
D.禁止挪用
答案:A
16.證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的( )。
A.管理人、托管人和持有人
B.發(fā)起人、管理人和持有人
C.受益人、管理人和持有人
D.托管人、發(fā)起人和持有人
答案:A
17.下列不屬于公募基金特征的是()。
A.主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶
B.遵守基金法律和法規(guī)的約束,并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管
C.可以面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣,基金募集對(duì)象不固定
D.投資金額要求低,適宜中小投資者參與
答案:A
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