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1、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是( )。
A、 有利于投資者獲得盈利
B、 有利于防止利益沖突與利益輸送
C、 有利于管理人管理基金
D、 有利于托管人進(jìn)行賬戶管理
答案: B
解析:基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下方面:有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;有效防止信息濫用。
2、開(kāi)放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的( )。
A、 申購(gòu)與贖回情況
B、 轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況
C、 利息計(jì)算
D、 拆分
答案: C
解析:開(kāi)放式基金份額變化的核算:開(kāi)放式基金還須對(duì)基金份額的申購(gòu)與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。
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3、()應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
A、基金管理人
B、基金管理人及其董事
C、基金托管人
D、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
答案: B
解析:管理人及其董事應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
4、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為()。
A、各項(xiàng)均不對(duì)
B、買(mǎi)入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
C、全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置
D、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置
答案: C
解析:資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置。
5、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱(chēng)為( )。
A、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C、合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者
D、合格機(jī)構(gòu)投資者
答案: A
解析:在境內(nèi)募集資金可以進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。
6、《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于( )。
A、[2007-1]
B、[2007-3]
C、[2007-5]
D、[2007-7]
答案: B
解析:《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于2007年3月。
7、《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值( )以上時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
A、[0.4%]
B、[0.25%]
C、[0.5%]
D、[0.6%]
答案: C
解析:基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%以上時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
8、據(jù)有關(guān)研究顯示,資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到()。
A、20%~40%
B、40%~70%
C、70%~90%
D、90%以上
答案: D
解析:據(jù)有關(guān)研究顯示,資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。
9、衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是( )。
A、 簡(jiǎn)單凈值收益率
B、 幾何平均收益率
C、 年(度)化收益率
D、 時(shí)間加權(quán)收益率
答案: D
解析:衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是時(shí)間加權(quán)收益率。
10、下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說(shuō)法,正確的是().
A、特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率,用的是全部風(fēng)險(xiǎn)
B、特雷諾指數(shù)無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度
C、夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量
D、詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率,因而是一種比率衡量指標(biāo)
答案: B
解析:特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn);夏普指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量;特雷諾和夏普指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率,因而是一種比率衡量指標(biāo),詹森指數(shù)給出的是差異收益率.
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