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　　11、股票投資的基本分析是建立在( )的基礎(chǔ)之上的。

　　A、否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　B、否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　C、否定弱式有效市場(chǎng)

　　D、以上都不對(duì)

　　答案： B

　　解析：基本分析師在否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)的前提下，以公司基本面狀況為基礎(chǔ)進(jìn)行的分析。

　　12、現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是( )。

　　A、1950年

　　B、1952年

　　C、1964年

　　D、1976年

　　答案： B

　　解析：現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是1952年。

　　13、在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

　　A、0.1元

　　B、0.01元

　　C、0.001元

　　D、0.0001元

　　答案： C

　　解析：在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　14、假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實(shí)際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時(shí)收益為( )。

　　A、[-0.8%]

　　B、[-1.8%]

　　C、[1.8%]

　　D、[12.8%]

　　答案： B

　　解析：擇時(shí)損益=(股票實(shí)際配置比例-正常配置比例)*股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例-正常配置比例)*現(xiàn)金收益率= (60%-70%)*20%+(40%-30%)*2%:=1.8%。

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　　15、在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運(yùn)用中，為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比，必須投入( )必要資金量的資金。

　　A、等于

　　B、低于或等于

　　C、低于

　　D、高于

　　答案： D

　　解析：在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運(yùn)用中，為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比，必須投資高于必要資金量的資金。

　　16、從事開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受()的委托從事基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、機(jī)構(gòu)客戶

　　D、基金份額持有人

　　答案： A

　　解析：從事開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受基金管理公司的委托從事基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)。

　　17、證券投資基金起源于()。

　　A、英國(guó)

　　B、美國(guó)

　　C、荷蘭

　　D、德國(guó)

　　答案： A

　　解析：證券投資基金起源于英國(guó)的投資信托公司。

　　18、基金管理公司股票投資研究的落腳點(diǎn)是( )。

　　A、 股票組合研究

　　B、 行業(yè)研究

　　C、 個(gè)股投資價(jià)值判斷

　　D、 宏觀與策略研究

　　答案： C

　　解析：基金管理公司股票投資研究的落腳點(diǎn)是個(gè)股投資價(jià)值判斷。

　　19、基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起( )內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上。

　　A、45日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、15日

　　答案： A

　　解析：基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上。

　　20、基金主要投資比例應(yīng)符合()。

　　A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B、對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　C、法規(guī)規(guī)定，如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

　　D、對(duì)于基金回購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%

　　答案： B

　　解析：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;法規(guī)規(guī)定，如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容;對(duì)于基金回購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%。

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