2020基金從業(yè)《私募股權投資》章節(jié)習題及答案(6)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　2020基金從業(yè)《私募股權投資基金》章節(jié)習題：股權投資基金參與主體

　　1、下列不屬于基金投資者的權利的是(　)。

　　A、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

　　C、對基金投資者會議審議事項行使表決權

　　D、對基金管理人和基金市場服務機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟

　　2、(　)最主要的職責是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金服務機構

　　3、下列各項，不屬于基金管理人的職責的是(　)。

　　A、擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理

　　B、安全保管基金財產(chǎn)

　　C、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

　　D、定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告

　　4、下列關于基金托管人在基金運作中的作用，說法錯誤的是(　)。

　　A、基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　B、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

　　C、基金財產(chǎn)由基金管理人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　D、基金托管人對基金財產(chǎn)所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

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部分資料預覽

　　5、股權投資基金市場服務機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金服務業(yè)務，應當(　)。

　?、?遵循有關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

　?、?維護投資者合法權益

　?、?誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守

　?、?防止利益沖突，保護股權投資基金財產(chǎn)安全

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、委托基金份額登記機構代為辦理基金份額登記業(yè)務時，主要提供基金份額的(　)。

　?、?登記

　?、?過戶

　?、?結算

　　Ⅳ.交割

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、基金管理人聘請的律師應遵守(　)原則，根據(jù)相關法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務。

　　Ⅰ.誠實守信

　?、?勤勉盡責

　?、?審慎

　　Ⅳ.獨立客觀

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括(　)。

　　Ⅰ.就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務

　?、?在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查

　?、?協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關的法律文件

　?、?按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在股權投資基金的清算階段，律師提供的服務包括(　)。

　　Ⅰ.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

　?、?協(xié)助清算主體制訂清算方案

　?、?協(xié)助實施清算方案，包括通知債權人、確認基金財產(chǎn)、分配基金財產(chǎn)

　?、?對清算人出具的清算報告進行合規(guī)性審核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、會計師事務所提供的業(yè)務有(　)。

　?、?財務和稅務盡職調(diào)查

　　Ⅱ.財務會計咨詢

　?、?內(nèi)部控制咨詢

　　Ⅳ.估值

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列不屬于股權投資基金的特點的是(　)。

　　A、信息透明度較低

　　B、產(chǎn)品設計復雜

　　C、流動性高

　　D、風險性較高

　　12、股權投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有(　)特征。

　?、?國家性

　　Ⅱ.法定性

　?、?政治性

　?、?強制性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　13、(　)是股權投資基金市場的支撐者。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金監(jiān)管機構

　　14、(　)是指股權投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

　　A、依法監(jiān)管

　　B、高效監(jiān)管

　　C、審慎監(jiān)管

　　D、分類監(jiān)管

　　15、適度監(jiān)管原則要求形成以(　)為核心的監(jiān)管格局。

　　A、政府監(jiān)管

　　B、行業(yè)自律

　　C、機構內(nèi)控

　　D、適度監(jiān)管

　　16、行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.信息披露

　?、?利益沖突

　?、?行業(yè)行為守則

　?、?內(nèi)部治理和運營

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別是(　)。

　?、?性質(zhì)不同

　　Ⅱ.依據(jù)不同

　?、?目的不同

　　Ⅳ.對違法違規(guī)者的處罰不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、行業(yè)自律組織對違法違規(guī)成員處罰的措施不包括(　)。

　　A、公開譴責

　　B、監(jiān)管談話

　　C、暫停會員資格

　　D、取消會員資格

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金投資者。基金投資者享有以下權利：分享基金財產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申購贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金投資者會議;對基金投資者會議審議事項行使表決權;查閱或者復制公開披露的基金信息資料;對基金管理人和基金市場服務機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟;基金合同約定的其他權利。D選項屬于基金管理人的職責。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人。股權投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人?；鸸芾砣酥饕男邢铝新氊煟簲M訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理;積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務;定期或不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息;定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。B選項屬于基金托管人的職責。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金托管人?；鹜泄苋嗽诨疬\作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。第二，基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金投資者的合法權益。第三，基金托管人對基金財產(chǎn)所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金市場服務機構。股權投資基金市場服務機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金服務業(yè)務，應當遵循有關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，依照服務協(xié)議，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，保護股權投資基金財產(chǎn)安全，維護投資者合法權益。

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金份額登記機構?；鸸芾砣丝梢赞k理其募集基金的份額登記業(yè)務，也可以委托基金份額登記機構代為辦理基金份額登記業(yè)務。在后一種情況下，由股權投資基金的份額登記機構提供基金份額的登記、過戶、保管和結算等服務。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查律師事務所?；鸸芾砣似刚埖穆蓭煈袷卣\實守信、勤勉盡責及審慎原則，根據(jù)相關法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查律師事務所。在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括：就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務;在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風險;協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關的法律文件;在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權益

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查律師事務所。在股權投資基金的清算階段，律師提供的服務包括：按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體;協(xié)助清算主體制訂清算方案;協(xié)助實施清算方案，包括通知債權人、確認基金財產(chǎn)、分配基金財產(chǎn);對清算人出具的清算報告進行合規(guī)性審核。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查會計師事務所。會計師事務所在股權投資基金募集與設立、投資、投資后管理、項目退出及基金清算等各個階段中，提供多方面的專業(yè)服務，包括審計、財務和稅務盡職調(diào)查、財務會計咨詢、稅務咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等。

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金監(jiān)管機構和自律組織。股權投資基金管理人受托為基金投資者進行資產(chǎn)管理，因此股權投資基金存在由委托代理關系中信息不對稱導致的代理風險，股權投資基金還具有信息透明度較低、產(chǎn)品設計復雜、流動性低、風險性較高、杠桿率較高等特點，如不加以監(jiān)管，基金投資者的合法權益可能會受到侵害，甚至影響金融體系乃至經(jīng)濟體系的穩(wěn)定。

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管機構。股權投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有法定性和強制性特征。

　　13、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金監(jiān)管的目標?；鹜顿Y者是股權投資基金市場的支撐者，只有基金投資者的合法權益得到應有保護，才能鼓勵基金投資者把資金投資于股權投資基金行業(yè)，股權投資基金行業(yè)才能發(fā)展。

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管，是指股權投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金監(jiān)管的基本原則。適度監(jiān)管原則應完善股權投資基金行業(yè)自律機制、健全基金機構內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機構內(nèi)控和社會力量監(jiān)督的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內(nèi)控為基礎、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查自律組織。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎上，行業(yè)成員聯(lián)合設定行業(yè)規(guī)則的活動，行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別：(1)性質(zhì)不同;(2)依據(jù)不同;(3)對違法違規(guī)者的處罰不同

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查自律組織。政府監(jiān)管機構可以對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

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