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1.下列屬于 QDII 基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是( )。
A:不動(dòng)產(chǎn)
B:房地產(chǎn)抵押按揭
C:貴重金屬
D:銀行存款
答案: D
2.基金監(jiān)管的基本原則不包括() 。
A:保障投資人利益原則
B:適度監(jiān)管原則
C:連續(xù)監(jiān)管原則
D:依法監(jiān)管原則
答案: C
解析:基金監(jiān)管的原則包括: ( 1)保障投資人權(quán)益原則; ( 2)適度監(jiān)管原則; ( 3) 高效監(jiān)管原則; (4)依法監(jiān)管原則; (5)審慎監(jiān)管原則; ( 6)公開、公平、公正監(jiān)管原則
3.基金市場的監(jiān)管主體()
A:中國銀監(jiān)會(huì)
B:中國證監(jiān)會(huì)
C:中國人民銀行
D:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案: B
解析:依據(jù)《中華人民共和國證券法》 (以下簡稱 《證券法》)和《證券投資基金法》的規(guī)定, 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體, 依法對(duì)基金市場主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
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4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A: 2 日
B: 3 日
C: 5 日
D: 7 日
答案: B
5.以下關(guān)于道德與法律的關(guān)系說法錯(cuò)誤的是() 。
Ⅰ 來源可靠的信息
?、颉爸匾钡男畔?/p>
?、蟆胺枪_”的信息
?、?道聽途說的信息
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ 、 Ⅲ
D:Ⅲ、Ⅳ
答案: A
解析:內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三: 一是來源可靠的信息。來源不可靠、 模棱兩可的信息,即便對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響,也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。二是“重要”的信息,即該信息對(duì)于證券價(jià)格的影響明確。三是“非公開”的信息。
6.基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括() 。
A:深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
B:正確樹立基金職業(yè)道德觀念
C:堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范
D:積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
答案: C
解析:基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法: 1. 正確樹立基金職業(yè)道德觀念基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題, 也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念。 2. 深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容, 基金職業(yè)道德修養(yǎng)不能脫離基金職業(yè)道德規(guī)范, 一定是針對(duì)基金職業(yè)道德規(guī)范的自我教育、 自我改造和自我完善。3. 積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根
7.根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 6
答案: D
8.基金管理人的應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購) 、贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(認(rèn)購) 、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
A: 2
B: 3
C: 6
D: 7
答案: B
9.下列不屬于基金公司信息披露基本要求的是( )。
A:便利性
B:及時(shí)性
C:真實(shí)性
D:完整性
答案: A
10.以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是 ( ) 。
A:基金募集信息披露
B:基金投資運(yùn)作信息披露
C:基金凈值信息披露
D:基金資產(chǎn)保管信息披露
答案: D
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