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11.基金管理公司應(yīng)在 QDII 基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括( )。
A:境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景
B:境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模
C:境外托管人辦公地址
D:境外投資顧問成立時(shí)間
答案: A
12.銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A:易入原則
B:不可測(cè)原則
C:成長(zhǎng)原則
D:可測(cè)原則
答案: B
13.下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A:未簽訂書面銷售協(xié)議,不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
B:可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
C:任何單位或個(gè)人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金
D:為客戶開立基金賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分
答案: B
14.基金銷售的特殊性不包括() 。
A:服務(wù)性
B:規(guī)范性
C:全面性
D:專業(yè)性
答案: C
15.下列不屬于促銷策略的是( )。
A:派發(fā)各種宣傳資料
B:基金產(chǎn)品推介會(huì)
C:費(fèi)率打折
D:設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策
答案: D
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16.基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,不得有的情形不包括( )。
A:登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)
B:違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
C:預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)
D:使用“最好” 、“名列前茅”等表述
答案: A
17.基金管理人不得免收持有期低于( )年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案: C
解析:基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu) (認(rèn)購(gòu)) 金額的數(shù)量適用不同的前端申購(gòu) (認(rèn)購(gòu)) 費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn); 基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu) (認(rèn)購(gòu)) 費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。 對(duì)于持有期低于 3 年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。
19.基金銷售適用性的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)包括( )。
?、?. 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
?、?. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容進(jìn)行設(shè)置,對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式和方法
?、?. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估的方式和方法
?、?. 對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
A:Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案: B
解析:基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度, 應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容: 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法; 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置, 對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法;對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;
19.基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括() 。
A:專業(yè)性
B:規(guī)范性
C:間歇性
D:時(shí)效性
答案: C
第 20 題:基金客服的服務(wù)原則包括()
A:安全第一
B:適度服務(wù)
C:本金安全
D:追求收益
答案: A
解析:基金客戶服務(wù)的原則: (一)客戶至上原則 (二)有效溝通原則 (三)安全第一原則 (四)專業(yè)規(guī)范原則
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