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11.股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自下而上策略,下列表述正確的是(??)。
A.在實施中有固定模式
B.從行業(yè)配置入手
C.關(guān)注個股表現(xiàn)
D.從風(fēng)格配置入手
答案:C
解析:自下而上策略主要關(guān)注個股的選擇(C項說法正確),在實施過程中沒有固定模式(ABD項說法錯誤),只要能夠挑選出業(yè)績突出的股票即可。
12.為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價,下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的程序和技術(shù)的是( )。
A.托管機(jī)構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.基金管理公司
答案:D
解析:為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價,基金管理人應(yīng)制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的程序和技術(shù)。
13.下列投資品種不屬于大宗商品的是( )。
A.大豆
B.滬深300ETF基金
C.原油
D.橡膠
答案:B
解析:大宗商品基本上可以分為四類:能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類。
14.票面金額為100元的2年期債券,年息票率6%,當(dāng)期市場價格為95元,則該債券的到期收益率為(??)。
A.5.5%
B.10.1%
C.8.8%
D.6.5%
答案:C
解析:由95=6/(1+y)^1+106/(1+y)^2,得到到期收益率y≈8.8%。
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15.下列不屬于QDII基金的投資范圍的是(??)。
A.房地產(chǎn)抵押按揭
B.遠(yuǎn)期合約
C.住房按揭支持證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
答案:A
解析:QDII基金不得有下列行為:(1)購買不動產(chǎn)。(2)購買房地產(chǎn)抵押按揭。(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。(4)購買實物商品。(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外,借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。(6)利用融資購買證券,但投資金融衍生品除外。(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。(8)從事證券承銷業(yè)務(wù)。(9)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
16.銀行間債券市場中,債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長不得超過()天。
A.180
B.365
C.120
D.360
答案:B
解析:遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定,但最長不得超過365天。
17.
投資管理過程是一個動態(tài)循環(huán)過程,整個流程包含三個步驟,但不包括()。A.反饋
B.執(zhí)行
C.檢驗
D.規(guī)劃
答案:C
解析:CFA協(xié)會將投資管理過程定義為一個動態(tài)反饋的循環(huán)過程。整個流程可以劃分為規(guī)劃、執(zhí)行和反饋三個基本步驟。
18.關(guān)于股票的價值和價格,以下表述錯誤的是()
A.股票的理論價值是指股票未來收益的現(xiàn)值
B.股票的理論價值與賬面價值很可能由較大出入
C.股票的賬目價值決定股票的市場價格
D.各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實內(nèi)在價值的估計
答案:C
解析:股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn),是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。股票的內(nèi)在價值即理論價值,是指股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。故C錯誤
19.貨幣市場工具一般是指( )。
A.長期的、具有低流動性的低風(fēng)險債證券
B.短期的、具有低流動性的無風(fēng)險債證券
C.長期的、具有高流動性的無風(fēng)險債證券
D.短期的、具有高流動性的低風(fēng)險債證券
答案:D
解析:貨幣市場工具一般指短期的(1年之內(nèi)①)、具有高流動性的低風(fēng)險證券,具體包括銀行回購協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國債、中央銀行票據(jù)等。
20.不動產(chǎn)投資不包括()。
A.酒店投資
B.高速公路投資
C.商業(yè)房地產(chǎn)投資
D.養(yǎng)老地產(chǎn)投資
答案:B
解析:不動產(chǎn)投資有多種類型(一)地產(chǎn)投資;(二)商業(yè)房地產(chǎn)投資;(三)工業(yè)用地投資;(四)酒店投資;(五)養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。
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