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1、 在其他條件相同的情況下,選擇相關(guān)度( )的資產(chǎn)能有效降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
A.高
B.為正
C.為零
D.為負(fù)數(shù)
2、 在我國(guó),基金日常估值由( )同時(shí)進(jìn)行。
A.基金托管人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)
B.基金管理人與基金持有人
C.基金管理人與基金托管人
D.基金管理人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)
3、( )反映證券或組合對(duì)市場(chǎng)變化的敏感性。
A.口系數(shù)
B.標(biāo)準(zhǔn)差
C.市盈率
D.市凈率
4、 證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由( )。
A.基金投資人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)
D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)
5、 下列說法中,正確的是( )。
A.高質(zhì)量的公司債券不存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.在資產(chǎn)配置方案中,固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下可以套期保值
C.政府債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零,是債券組合的理想產(chǎn)品
D.與現(xiàn)金流匹配相比,多重免疫策略沒有持續(xù)期的要求
6、 目前,我國(guó)基金管理公司新增股東的出資( )不得轉(zhuǎn)讓。
A.半年內(nèi)
B.一年內(nèi)
C.兩年內(nèi)
D.公司存續(xù)期內(nèi)
7、 下列針對(duì)有效市場(chǎng)假說的看法中,基本分析流派贊同哪一種?( )
A.市場(chǎng)是強(qiáng)有效的
B.市場(chǎng)是次強(qiáng)有效的
C.市場(chǎng)未達(dá)到弱有效程度
D.市場(chǎng)未達(dá)到次強(qiáng)有效程度
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8、 證券的貝塔系數(shù)大于零表明( )。
A.證券與市場(chǎng)收益正相關(guān)
B.證券與市場(chǎng)收益負(fù)相關(guān)
C.證券與市場(chǎng)收益無關(guān)
D.以上說法均不正確
9、 機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括( )。
A.增值稅
B.營(yíng)業(yè)稅
C.印花稅
D.所得稅
10、 基金管理公司內(nèi)部控制的核心是( ),以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A.明確責(zé)任
B.權(quán)利制衡
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.嚴(yán)格授權(quán)
11、 與私募基金相比,公募基金具有的特點(diǎn)是( )。
A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高
B.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
C.基金募集對(duì)象不固定
D.采取非公開方式發(fā)售
12、 基金投資與交易違法違規(guī)行為中,對(duì)于偶然操作失誤,證券投資基金交易過程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是( )。
A.交易所及時(shí)電話通知,給予提醒
B.交易所將向監(jiān)管部門專題匯報(bào)
C.直接約見基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒
D.移交稽查部門立案調(diào)查
13、 ( )是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會(huì)計(jì)復(fù)核
14、 某零息債券面值100元,票面收益率10%,2年后到期,當(dāng)前市價(jià)95元,2年期市場(chǎng)利率為15%,則該債券的久期為( )年。
A.0.5
B.1
C.1.5
D.2
15、 ( )對(duì)基金實(shí)施行業(yè)自律管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
16、 律師事務(wù)所和( )作為專業(yè)獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),為基金管理公司提供法律、會(huì)計(jì)服務(wù)。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.基金行業(yè)自律組織
17、 從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來看,契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是( )。
A.基金管理公司的公司章程
B.托管協(xié)議
C.基金合同
D.基金招募書
18、 年度報(bào)告扉頁中的重要提示不包括( )。
A.管理人和托管人的披露責(zé)任
B.管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則
C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示
D.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示
19、 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法,正確的是( )。
A.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)
B.只適合長(zhǎng)期投資
C.只適合短期投資
D.既適合短期投資,也適合長(zhǎng)期投資
20、 開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是( )。
A.簽署基金合同階段
B.基金募集階段
C.基金運(yùn)作階段
D.基金終止階段
參考答案:
1-10DCAABBDAAC
11-20CACDDACDCC
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