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1、某股票的前收盤價為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價為()
A.9.95元
B.10.5元
C.10.05元
D.9.5元
【答案】A
2、關(guān)于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是()
Ⅰ國債是財政部代表中央政府發(fā)行的
?、驀鴤鶎儆谏虡I(yè)銀行債券
?、蟮胤秸畟芍醒胝撠?zé)償還
?、籼胤N金融債券的發(fā)行必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】D
3、關(guān)于收益率曲線,以下表述正確的是()
?、袷找媛是€描述的是利率的期限結(jié)構(gòu)
?、蚴找媛是€描述的是利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)
Ⅲ在一段時期內(nèi),收益率曲線的形狀和位置通常保持不變
?、舨煌瑫r點上,收益率曲線的形狀和位置通常不一樣
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、IV
【答案】A
4、某2年期債券的面值為1000元,票面利率為6%,每年付息一次,現(xiàn)在市場收益為8%,其市場價格為964.29元,則麥考利久期為()。
A.194年
B.2.04年
C.175年
D.2年
答案A
5、關(guān)于被動投資與跟蹤誤差,以下表述錯誤的是()。
A被動投資執(zhí)行的越差,跟蹤誤差越小
B.被動投資構(gòu)建的組合與目標(biāo)指數(shù)相比跟蹤誤差盡可能小
C被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)即指數(shù)的收益和風(fēng)險
D跟蹤誤差主要衡丘一個股票組合相對于基準(zhǔn)組合的偏離程度
【答案】A
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6、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述,錯誤的是()。
A.基金管理人在計算份額凈值時,可參考估值工作小組意見的,但不能免除其估值責(zé)任
B基金托管人對管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任
C基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時,以基金管理人的意見為準(zhǔn)
D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人
【答案】C
7、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險以下表述措誤的是()
A.非系統(tǒng)性風(fēng)險主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟因素、法律因素等引起的風(fēng)險
B.政策風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)瞼
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是由某個或者少數(shù)特別因素導(dǎo)致的
D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險
【答案】A
8、關(guān)于基金的平均收益率,以下表述錯誤的是()。
A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時間價值
B.與算術(shù)平均收益率想比,幾何平均收益率可以反映真實的收益情況
C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向
D.一般來說,幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率
【答案】D
9、使用內(nèi)在價值法對股票進行估值,不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式,股利貼現(xiàn)模式(DDM)采用的現(xiàn)金流是()
A.現(xiàn)金股利
B.業(yè)自由現(xiàn)金流
C.留存收益
D.權(quán)益自由現(xiàn)金流
【答案】A
10、采用被動投資策略的投資管理人()
A.時常預(yù)測市場證券,并根據(jù)時常走勢調(diào)整股票組合
B.嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票
C.盡量減少不必要的交易成本
D..相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的
【答案】C
11. 關(guān)于上升收益率曲線,以下說法正確的是( )。
A. 上升收益率曲線也叫正向收益率曲線
B. 上升收益率中曲線一般發(fā)生在新興國家債券市場
C. 上升收益中曲線只適用于政府債券
D. 上升收益率曲線表示短期債券收益率較高
參考答案: A
12. 以下風(fēng)險類型不屬于投資風(fēng)險的是( )。
A. 政策風(fēng)險
B. 流動性風(fēng)險
C. 商業(yè)風(fēng)險
D. 信用風(fēng)險
參考答案: C
13. 與平均收益率低的基金相比, 平均收益率高的基金的基金經(jīng)理的投資能力( )。
A. 一樣
B. 高
C. 低
D. 信息不足, 無法比較
參考答案: D
14. 我國場內(nèi)證券交易結(jié)算費用中,過戶費的最終收取方是( )。
A. 證券交易所
B. 券商
C. 國家稅務(wù)機關(guān)
D. 中國結(jié)算公司
參考答案: D
15. 久期配比策略( duration matching strategy) 的不足之一是( )。
A. 相對于現(xiàn)金配比策略, 可供選擇的債券更少
B. 為了滿足負債的需要, 債券管理者可能不得不在價格極低時拋出債券
C. 策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求
D. 策略限制性強, 彈性很小, 可能會排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券
參考答案: B
16. 一下關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法, 正確的是( )。
A. 現(xiàn)金流量表基金結(jié)構(gòu)為兩部分: 經(jīng)營性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流
B. 現(xiàn)金流量表無法反映企業(yè)的長期資本籌集狀況
C. 現(xiàn)金流量表可反映企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)
D. 現(xiàn)金流量表可評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力
參考答案: D
17. 使用內(nèi)在價值法對股票進行估值, 不同的現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型, 股利貼現(xiàn)模型(DDM)采用的現(xiàn)金流是( )。
A. 權(quán)益自由現(xiàn)金流
B. 留存收益
C. 現(xiàn)金股利
D. 企業(yè)自由現(xiàn)金流量
參考答案: C
18. 關(guān)于各類資本的比較, 以下描述正確的是( )。
A. 公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序中,優(yōu)先股股東優(yōu)于債券持有人, 所以稱為優(yōu)先股
B. 優(yōu)先股股東既有固定的股息, 到期還能獲得本金
C. 普通股股東可以選出董事, 組成董事會以代表他們監(jiān)督公司的日常運行
D. 有限責(zé)任公司中,法定代表人有自己的資產(chǎn),在公司發(fā)生損失時,需要承擔(dān)公司全部損失
參考答案: C
19. 假設(shè)基于每日收益計算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為 8%, 一年的交易日數(shù)量為 252 天, 年化的下行標(biāo)準(zhǔn)差應(yīng)為( )。
A.0.5%
B.3%
C.127%
D.2.16%
參考答案: C
20. A 公募證券基金租用 B 券商的交易單元,傭金比率為 0.1%, 由 C 銀行托管,2017 年 2 月 14 日在上交所賣出股票金額 2000 萬元,買入股票金額 3000 萬元。
在銀行間債券市場賣出債券金額 1500 萬元。A 基金次日 10:40 還在深交所綜合協(xié)議交易平臺申報賣出 D 上市公司股票, 該股票當(dāng)日 13:50 盤中停牌, 14:40 恢復(fù)交易。A 基金在深交所協(xié)議平臺申報的交易可能的確認時間是( )。
A. 13:40
B. 15:20
C. 由于該股票停牌, 當(dāng)日交易申報不能被接受
D. 10:50
參考答案: B
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