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1、資本資產(chǎn)定價模型認(rèn)為,投資者想要獲得更高的報酬,就必須承擔(dān)更高的風(fēng)險,此處風(fēng)險指的是()。
A系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險
B非系統(tǒng)性風(fēng)險
C系統(tǒng)性風(fēng)險
D系統(tǒng)性風(fēng)險減去非系統(tǒng)性風(fēng)險后的額外風(fēng)險
【答案】C
2、如果要將基于每日收益率計算所得的下行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行年化,正確的做法是()。
A除以交易日數(shù)量
B除以交易日數(shù)量的開方
C乘以交易日數(shù)量
D乘以交易日數(shù)量的開方
【答案】D
3、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況,以下說法錯誤的是()。
A交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機(jī)完成交易
B交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令
C在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令
D不同基金經(jīng)理下達(dá)的買賣同一股票指令,交易時應(yīng)強(qiáng)制按公平交易方式進(jìn)行交易
【答案】B
4、關(guān)于不同類型證券的投票權(quán),以下表述正確的是()。
A優(yōu)先股有優(yōu)先投票權(quán)
B債券的投票權(quán)次于普通股
C投票權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)保持一致
D普通股按持股比例投票
【答案】D
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5、投資者于2017年2月3日(周五)申購A貨幣基金份額,則該投資者從哪天開始享有A
基金的分配權(quán)益()。
A2017年2月5日(周日)
B2017年2月4日(周六)
C2017年2月3日(周五)
D2017年2月6日(周一)
【答案】D
6、關(guān)于投資者特征,以下表述錯誤的是()。
A風(fēng)險承受能力較強(qiáng)的可以投資期限較長的品種
B機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險評估能力和風(fēng)險承受能力通常比較強(qiáng)
C具有穩(wěn)定收入來源的投資者可以投資期限較長的品種
D機(jī)構(gòu)投資者可以向所有個人投資者發(fā)行產(chǎn)品
【答案】D
7、關(guān)于名義利率和實際利率,以下表述正確的是()。
A當(dāng)物價不斷下降時,名義利率比實際利率高
B名義利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率,實際利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率
C名義利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率,實際利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率
D當(dāng)物價不斷上漲時,名義利率比實際利率低
【答案】C
8、關(guān)于常用的VAR結(jié)算方法-歷史模擬法,以下表述正確的是()。
A歷史模擬法通過風(fēng)險因子的概率分布模型,繼而重復(fù)模擬風(fēng)險因子變動的過程
B歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險因子收益率服從某特定類型的概率分布,依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計算出風(fēng)險因子收益率分布
C歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險價值,組合收益的數(shù)據(jù)可以利用組合中投資工具收益的歷史
D歷史模擬法事先確定風(fēng)險因子收益或概率分布,利用歷史數(shù)據(jù)對未來方向進(jìn)行估算
【答案】C
9、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括()。
A資產(chǎn)管理人
B中國證監(jiān)會
C境外投資顧問
D資產(chǎn)托管人
【答案】B
10、關(guān)于被動投資,以下表述錯誤的是()。
A通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報
B被動投資的目標(biāo)是獲得較小的恒定超額收益
C投資經(jīng)理不會試圖利用技術(shù)分析或者數(shù)量方法預(yù)測市場的總體走勢
D投資經(jīng)理不會嘗試?yán)没久娣治稣页霰坏凸阑蚋吖赖墓善?/p>
【答案】B
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