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1、基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入,( )營業(yè)稅。
A、免征
B、緩征
C、按《基金法》征收
D、按《稅法》征收
正確答案: A
解析:考察基金的稅收。管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入,免征營業(yè)稅。
2、假定證券A可能的收益率分別為-0.02,-0.01,0.O1,0.04;發(fā)生的概率分別為0.40,0.10,0.30,0.20;則該證券的期望收益率為( )。
A、[0.6%]
B、[0.5%]
C、[0.3%]
D、[0.2%]
正確答案: D
解析:[-0.02*0.40+(-0.01*0.10)+0.01*0.30+0. 04*0.20]*100%=0.20%
3、選擇"雙低”股票作為自己的目標投資對象,是目前機構(gòu)投資者普通運用的投資策略。所謂"雙低”,就是( )。
A、低市盈率、低乖離率
B、低乖離率、低市凈率
C、低市盈率、低市凈率
D、低市盈率、低成交量
正確答案: C
解析:選擇“雙低”股票作為自己的目標投資對象,是目前機構(gòu)投資者普通運用的投資策略。所謂“雙低”,就是低市盈率、低市凈率。
4、交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié),為防止投資決策的隨意性和道德風險,決策人與執(zhí)行人的分離涵義是指()。
A、基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令
B、基金經(jīng)理可以直接進行交易
C、投資指令必須經(jīng)董事會討論后方能確定
D、基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
正確答案: D
解析:交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié),為防止投資決策的隨意性和道德風險,決策人與執(zhí)行人的分離涵義是指基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
5、( )對有效市場假設(shè)理論的闡述最為系統(tǒng)。
A、哈里?馬科維茲
B、威廉?夏普
C、斯蒂芥?羅斯
D、尤金?法瑪
正確答案: D
6、對個人投資者而言,()是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。
A、投資周期
B、資產(chǎn)負債狀況
C、風險偏好
D、個人生命周期
正確答案: D
解析:一般情況下,對個人投資者而言,個人的生命周期是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。
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7、交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié),為防止投資決策的隨意性和道德風險,決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離,其含義是指()。
A、基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B、投資指令必須經(jīng)董事會討論后方能確定
C、基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令
D、基金經(jīng)理可以直接進行交易
正確答案: A
解析:考察對基金經(jīng)理的運作管理。
8、基金期末可供分配利潤為()。
A、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤中已實現(xiàn)部分
B、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)
C、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數(shù)
D、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤的數(shù)額
正確答案: B
解析:基金期末可供分配利潤是指期末可供基金進行利潤分配的金額,為期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)。
9、投資者在強趨勢的市場中的最優(yōu)策略為()。
A、投資組合保險策略
B、恒定混合策略
C、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
D、買入并持有策略
正確答案: A
解析:在易變、波動性大的市場環(huán)境中最優(yōu)策略為恒定混合策略;在牛市買入并持有策略為最優(yōu)策略。
10、目前在我國,基金賣出股票按照1%0的稅率征收()。
A、營業(yè)稅
B、股票交易印花稅
C、所得稅
D、流轉(zhuǎn)稅
正確答案: B
解析:目前在我國,基金賣出股票按照1%0的稅率征收股票交易印花稅。
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