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　　11、基金管理公司的督察長直接對( )負責(zé)。

　　A、董事會

　　B、股東大會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、監(jiān)事會

　　正確答案： A

　　解析：督察長應(yīng)由董事會聘任，對董事會負責(zé)。

　　12、在有效市場中，下列說法不正確的是( )。

　　A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利

　　B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場

　　C、弱勢有效市場認為當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息

　　D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

　　正確答案： B

　　解析：市場的有效性可分為三種形式：弱勢有效市嘗半強勢有效市場以及強勢有效市常

　　13、在證券投資基金促銷手段中，舉辦研討會屬于( )。

　　A、人員推銷

　　B、廣告促銷

　　C、營業(yè)推廣

　　D、公共關(guān)系

　　正確答案： C

　　解析：舉辦研討會屬于營業(yè)推廣。

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　　14、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與( )各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　A、 基金公司

　　B、 基金托管人

　　C、 基金份額持有人

　　D、 基金監(jiān)管機構(gòu)

　　正確答案： B

　　解析：基金托管協(xié)議是明確基金管理人與基金托管人各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　15、關(guān)于免疫策略，以下表述錯誤的是( )。

　　A、多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債現(xiàn)值相等

　　B、多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣

　　C、規(guī)避風(fēng)險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風(fēng)險

　　D、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的規(guī)避收益，然后確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平

　　正確答案： B

　　解析：多重負債下的組合免疫策略，組合內(nèi)的各種債券的久期分布必須比負債的久期分布更廣。

　　16、根據(jù)我國的實踐，在基金投資決策中，負責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的( )。

　　A、投資決策委員會

　　B、風(fēng)險控制委員會

　　C、投資部

　　D、研究部

　　正確答案： C

　　解析：負責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的投資部。

　　17、目前，我國基金賣出股票按照1%的稅率征收( )。

　　A、營業(yè)稅

　　B、所得稅

　　C、增值稅

　　D、股票交易印花稅

　　正確答案： D

　　解析：目前，我國基金賣出股票按照1%的稅率征收股票交易印花稅。

　　18、( )是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險

　　A、經(jīng)營風(fēng)險

　　B、系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C、管理運作風(fēng)險

　　D、財務(wù)風(fēng)險

　　正確答案： B

　　解析：系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響。

　　19、債券的利率風(fēng)險是指由于利率水平變化而引起的( )。

　　A、債券報酬的變化

　　B、債券價格的變化

　　C、債券收益率的變化

　　D、債券平均收益率的變化

　　正確答案： A

　　解析：債券的利率風(fēng)險的定義。

　　20、與債券相比，債券基金投資風(fēng)險的特征有( )。

　　A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會下降

　　B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升

　　C、可以通過分數(shù)投資有效避免較高的信用風(fēng)險

　　D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險

　　正確答案： C

　　解析：債券基金的平均到期日常常會相對固定，債券基金所承受的利率風(fēng)險通常也會保持在一定的水平。

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