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債券和債券市場
1.債券市場:債券發(fā)行和買賣交易的場所。
2.交易對象是債券(固定收益證券),發(fā)行人包括中央政府、地方政府、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。
3.分類:
(1)債券按發(fā)行主體分類:政府債券、金融債券、公司債券。
(2)按償還期限分類:短期(1年以下)、中期(1-10年)、長期(10年以上)。
(3)債券按持有人收益方式分類:固定利率債券、浮動利率(=基準(zhǔn)利率+利差)、零息債券。
(4)按計息與付息方式分類:息票債券、貼現(xiàn)債券(無息票債券、零息債券)。
(5)債券按嵌入的條款分類:可贖回債券、可回售債券、可轉(zhuǎn)換債券、通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券、結(jié)構(gòu)化債券。
(6)按交易方式分類:銀行間市場、交易所市場、商業(yè)銀行柜臺市場。
(7)按幣種分類:人民幣債券、外幣債券。
4.投資債券的風(fēng)險:信用風(fēng)險(違約風(fēng)險)、利率風(fēng)險、通脹風(fēng)險、流動性風(fēng)險、再投資風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險。
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下列關(guān)于債券的說法錯誤的是( )。
A.債券又稱為固定收益證券
B.債券能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計算出現(xiàn)金流
C.不同債券的期限或支付條款是多樣的
D.債券是所有權(quán)憑證
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券的概念。債券是債權(quán)憑證,債券持有人與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
( )是債券發(fā)行和買賣交易的場所,將需要資金的政府機構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。
A.債券發(fā)行人
B.債券市場
C.債券承銷者
D.債券持有者
『正確答案』B
『答案解析』本題考查債券市場的概念。債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所,將需要資金的政府機構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。
( )有一定的償還期限,但在期間不支付利息,而在到期日一次性支付利息和本金,一般其值為債券面值。
A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.金融債券
D.零息債券
『正確答案』D
『答案解析』本題考查零息債券。零息債券有一定的償還期限,但在期間不支付利息,而在到期日一次性支付利息和本金,一般其值為債券面值。
按計息與付息方式分類,可以將債券分為息票債券和( )。
A.貼現(xiàn)債券
B.零息債券
C.金融債券
D.可轉(zhuǎn)換債券
『正確答案』A
『答案解析』本題考查債券的種類。按計息與付息方式分類,可以將債券分為息票債券和貼現(xiàn)債券。
可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時間后,包含可轉(zhuǎn)換條款的債券持有者有權(quán)按約定的( )將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票。
A.轉(zhuǎn)換價格
B.轉(zhuǎn)換比率
C.以上兩項均可以
D.以上兩項均不可以
『正確答案』C
『答案解析』本題考查可轉(zhuǎn)換債券??赊D(zhuǎn)換債券是指在一段時間后,包含可轉(zhuǎn)換條款的債券持有者有權(quán)按約定的轉(zhuǎn)換價格或轉(zhuǎn)換比率將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票。
浮動利率債券的利差用基點表示,1個基點等于( )。
A.0.001%
B.0.1%
C.0.01%
D.1%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查浮動利率債券。浮動利率債券的利息會通過基準(zhǔn)利率的變化隨市場利率的波動而波動,國際慣例將利差用基點表示,1個基點等于0.01%。
交易不活躍的債券通常有較大的( )。
A.流動性風(fēng)險
B.提前贖回風(fēng)險
C.信用風(fēng)險
D.通脹風(fēng)險
『正確答案』A
『答案解析』本題考查流動性風(fēng)險。交易不活躍的債券通常有較大的流動性風(fēng)險。
通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券的( )在每個支付日會根據(jù)某一消費價格指數(shù)調(diào)整來反映通貨膨脹的變化。
A.面值
B.現(xiàn)金流
C.利息
D.息票率
『正確答案』A
『答案解析』本題考查通貨膨脹聯(lián)盟債券。通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券的面值在每個支付日會根據(jù)某一消費價格指數(shù)調(diào)整來反映通貨膨脹的變化。
無保證債券是( )債券,有( )受償權(quán)。
A.抵押;普遍
B.信用;普遍
C.信用;優(yōu)先
D.抵押;優(yōu)先
『正確答案』B
『答案解析』本題考查無保證債券。無保證債券是信用債券,有普遍受償權(quán)。
下列不屬于短期政府債券的特點的是( )。
A.違約風(fēng)險小
B.流動性強
C.收益較高
D.利息免稅
『正確答案』C
『答案解析』本題考查短期政府債券。短期政府債券的特點有違約風(fēng)險小,流動性強,利息免稅。
有保證債券受償?shù)燃壸罡叩氖? )。
A.第一抵押權(quán)債券
B.有限留置權(quán)債券
C.以上兩項都是
D.以上兩項都不是
『正確答案』C
『答案解析』本題考查債券違約時的受償順序。有保證債券最高受償?shù)燃壍氖堑谝坏盅簷?quán)債券或有限留置權(quán)債券。
債券( )在債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用。
A.經(jīng)紀(jì)商
B.包銷商
C.做市商
D.承銷商
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券承銷商。債券承銷商在債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用。
債券的發(fā)行人包括( )。
A.中央政府
B.地方政府
C.金融機構(gòu)
D.以上三種均是
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券的發(fā)行人。發(fā)行人包括中央政府、地方政府、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。
中央銀行票據(jù)的參與主體包括中央銀行和( )。
A.個人投資者
B.基金管理公司
C.社?;?/p>
D.經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機構(gòu)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的參與主體包括中央銀行和經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機構(gòu)。
有保證債券根據(jù)保證的形式不同,可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和( )。
A.金融債券
B.公司債券
C.政府債券
D.擔(dān)保債券
『正確答案』D
『答案解析』本題考查有保證債券。根據(jù)保證的形式不同,有保證債券可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。
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