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1、基金公司主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于()人民幣。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
答案:D
【解析】基金公司主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。
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2、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所依據(jù)的因素不包括()。
A.基金招募說明書中明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C.基金風(fēng)險(xiǎn)和收益的計(jì)算方法
D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
答案:C
【解析】基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素包括:(1)基金招募說明書中明示的投資方向、投資范圍和投資比例;(2)基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例;(3)基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度;(4)基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。
3、內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這屬于內(nèi)部控制的()原則。
A.健全性
B.及時(shí)性
C.有效性
D.獨(dú)立性
答案:C
【解析】?jī)?nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。有效性原則的含義:一是指基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的法律法規(guī)要求;二是基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計(jì)完整、合理的前提下,在基金管理的運(yùn)作過程中,能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用,為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營(yíng)效率、財(cái)務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提高合理保證。
4、基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的()以上。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
答案:D
【解析】基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上,而開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額。
5、()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A.忠誠(chéng)盡責(zé)
B.廉潔公正
C.誠(chéng)實(shí)守信
D.忠誠(chéng)敬業(yè)
答案:C
【解析】誠(chéng)實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
6、合規(guī)管理部門制定的合規(guī)管理計(jì)劃的內(nèi)容不包括()。
A.特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.合規(guī)性測(cè)試
D.合規(guī)收益計(jì)算
答案:D
【解析】合規(guī)管理部門制定的合規(guī)管理計(jì)劃的內(nèi)容包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試和合規(guī)培訓(xùn)與教育等。
7、以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是()。
A.從管理方式來看,主要通過投資證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
B.從受托資產(chǎn)來看,主要為貨幣等金融資產(chǎn),一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)
C.從參與方來看,包括委托方和受托方
D.從收益特征來看,是有增值的特點(diǎn)
答案:D
【解析】資產(chǎn)管理具有以下特征:(1)從參與方來看,資產(chǎn)管理包括委托方和受托方,委托方為投資者,受托方為資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán),進(jìn)行資產(chǎn)投資管理,承擔(dān)受托人義務(wù)。(2)從受托資產(chǎn)來看,主要為貨幣等金融資產(chǎn),一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)。(3)從管理方式來看,資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值。
8、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)()注冊(cè)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
答案:A
【解析】公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。
9、()是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
【解析】投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。
10、LOF份額的認(rèn)購(gòu)需要在()登記或注冊(cè)系統(tǒng)進(jìn)行登記。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
答案:A
【解析】LOF份額的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
11、對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品.如(),實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。
A.股票
B.債券
C.股指期貨
D.貨幣市場(chǎng)基金
答案:C
【解析】對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品。如股票期權(quán)、股指期貨等.實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。
12、()可以分為持續(xù)成長(zhǎng)型股票、趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票和周期型股票等,從而有持續(xù)成長(zhǎng)型基金、趨勢(shì)增長(zhǎng)型基金等。
A.收益型股票
B.價(jià)值型股票
C.成長(zhǎng)型股票
D.防御型股票
答案:C
【解析】成長(zhǎng)型股票可以分為持續(xù)成長(zhǎng)型股票、趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票和周期型股票等,從而有持續(xù)成長(zhǎng)型基金、趨勢(shì)增長(zhǎng)型基金等。
13、督察長(zhǎng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形不包括()。
A.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或隱患
C.公司變更注冊(cè)資本時(shí)
D.督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形
答案:C
【解析】督察長(zhǎng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形包括:(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為;(2)基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或隱患;(3)督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
14、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例的計(jì)算公式為()。
A.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%
B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷基金總值×100%
C.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值÷基金凈值×100%
D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值÷基金總值×100%
答案:A
【解析】風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%。
15、基金信息披露允許的行為是()。
A.基金募集的情況說明
B.證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.詆毀其他管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
答案:A
【解析】基金信息披露的禁止行為包括:(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(2)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(4)詆毀其他管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);(5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
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