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16、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù),其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案:D
【解析】基金份額登記機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)之一是妥善保存登記數(shù)據(jù),并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
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17、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括()。
A.被基金業(yè)協(xié)會警告
B.被依法取消基金托管資格
C.被基金份額持有人大會解任
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
答案:A
【解析】基金托管人職責(zé)終止的情形包括:(1)被依法取消基金托管資格;(2)被基金份額持有人大會解任;(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。
18、擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制,必須經(jīng)()的核準(zhǔn)。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.基金管理公司
C.會員大會
D.證券交易所
答案:B
【解析】擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制,只能由基金管理公司或者中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
19、基金營銷是一種理財服務(wù).不是一錘子買賣,這說明的是銷售服務(wù)的()。
A.規(guī)范性
B.服務(wù)性
C.適用性
D.持續(xù)性
答案:D
【解析】基金營銷是一種理財服務(wù),不是一錘子買賣,這強(qiáng)調(diào)的是銷售服務(wù)的持續(xù)性。
20、公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為()的對手方,與之進(jìn)行債券交易。
A.財政部
B.中央結(jié)算公司
C.上海清算所
D.中國人民銀行
答案:D
【解析】公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方,與之進(jìn)行債券交易,從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實現(xiàn)。
21、從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的非銀行支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管辦法》有關(guān)要求存放、使用、劃轉(zhuǎn)客戶備付金,不得將()用于基金贖回墊支。
A.存款準(zhǔn)備金
B.超額準(zhǔn)備金
C.現(xiàn)金
D.客戶備付金
答案:D
【解析】從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的非銀行支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管辦法》有關(guān)要求存放、使用、劃轉(zhuǎn)客戶備付金,不得將客戶備付金用于基金贖回墊支。
22、下列不屬于金融市場按照交易標(biāo)的物進(jìn)行分類的是()。
A.貨幣市場
B.證券市場
C.外匯市場
D.黃金市場
答案:A
【解析】金融市場按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。A項,按交易工具的期限,金融市場可分為貨幣市場和資本市場。
23、中國證監(jiān)會無權(quán)對()進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.基金持有人
答案:D
【解析】中國證監(jiān)會有權(quán)對基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
24、下列投資者中,屬于專業(yè)投資者的是()。
A.基金管理公司及其子公司
B.QDII
C.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元且具有2年以上證券投資經(jīng)歷的法人
D.金融資產(chǎn)不低于500萬元且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷的法人
答案:A
【解析】符合以下條件之一的為專業(yè)投資者:(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等,經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;(2)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)等。B選項屬于普通投資者,C選項條件不全,D選項需要2年以上工作經(jīng)歷,三者都不合題意。
25、道德的特征不包括()。
A.廣泛性
B.繼承性
C.差異性
D.具體性
答案:A
【解析】道德具有差異性、繼承性、約束性、具體性。
26、在二級市場的凈值報價上,ETF每()秒提供一個基金參考凈值報價。
A.10
B.15
C.30
D.60
答案:B
【解析】在二級市場的凈值報價上,ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。
27、以下哪個不是基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件()。
A.取得基金從業(yè)資格
B.最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
D.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試
答案:B
【解析】基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件:①取得基金從業(yè)資格;②通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試;③具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;④沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
28、經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn),下列哪項不是中國證監(jiān)會離職的工作人員在金融機(jī)構(gòu)允許能擔(dān)任的職務(wù)()。
A.督察長
B.合規(guī)總監(jiān)
C.CEO
D.首席風(fēng)險官
答案:C
【解析】對于在中國證監(jiān)會離職的工作人員,經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等擔(dān)任督察長、合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險官等。
29、()和()是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。
A.金融市場;金融經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.金融市場;金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.貨幣資金融通市場;金融市場
D.貨幣資金融通市場;金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案:B
【解析】金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。
30、因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失,墊付或彌補(bǔ)該項損失的資金來源是()。
A.證券結(jié)算風(fēng)險基金
B.保險機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.交易所
答案:A
【解析】為防范證券結(jié)箕風(fēng)險,我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金,用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
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