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1、基金利潤(rùn)來(lái)源不包括()。
A.利息收入
B.投資收益
C.公允價(jià)值變動(dòng)損益
D.其他收入
答案:C
【解析】基金利潤(rùn)來(lái)源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。
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2、下列屬于衍生工具的特點(diǎn)的是()。
A.確定性
B.低風(fēng)險(xiǎn)性
C.連續(xù)性
D.杠桿性
答案:D
【解析】與股票、債券等金融工具有所不同,衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性四個(gè)顯著的特點(diǎn)。
3、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定,下列實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易的是()。
A.債券競(jìng)價(jià)交易
B.權(quán)證交易
C.B股
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
答案:C
【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定,債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易,即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未完成交收的債券和權(quán)證;B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
4、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)??梢晕芯惩馔顿Y顧問(wèn)為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元或等值貨幣。
A.10
B.50
C.100
D.20
答案:C
【解析】境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí),可以委托境外投資顧問(wèn)為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。
5、凈額結(jié)算分類中,下列屬于按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系分類的是()。
A.券款都實(shí)行凈額交收
B.券或款有一種實(shí)行凈額交收
C.單邊凈額結(jié)算
D.雙邊凈額結(jié)算
答案:D
【解析】?jī)纛~結(jié)算分類中,按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分,有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式。
6、可贖回債券屬于按債券的()分類。
A.發(fā)行主體
B.債券持有人收益方式
C.計(jì)息與付息方式
D.嵌入的條款
答案:D
【解析】債券按嵌入的條款可分為可贖回債券,可回售債券.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券和結(jié)構(gòu)化債券。
7、私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時(shí),應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案:B
【解析】私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時(shí),應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。
8、被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法的是()。
A.參數(shù)法
B.蒙特卡洛模擬法
C.歷史模擬法
D.系統(tǒng)法
答案:B
【解析】蒙特卡洛模擬法雖然計(jì)算量較大,但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。
9、公開(kāi)披露的基金信息不包括()。
A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
B.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告
答案:C
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)以下信息進(jìn)行披露:(1)基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議;(2)基金募集情況;(3)基金份額上市交易公告書;(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;(7)臨時(shí)報(bào)告;(8)基金份額持有人大會(huì)決議;(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部的重大人事變動(dòng);(10)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。、
10、基金投資于一個(gè)成員國(guó)政府或其地方政府、非成員國(guó)政府、成員國(guó)參加的國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券,比例可提高到()。
A.10%
B.20%
C.35%
D.40%
答案:C
【解析】基金投資于一個(gè)成員國(guó)政府或其地方政府、非成員國(guó)政府、成員國(guó)參加的國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券,比例可提高到35%。
11、私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式中,()的主要目的并不是為了取得對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)久控制權(quán)以及獲得企業(yè)的利潤(rùn)分配,而在于通過(guò)資本的退出,從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報(bào)。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資
B.成長(zhǎng)權(quán)益
C.并購(gòu)?fù)顿Y
D.危機(jī)投資
答案:A
【解析】私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式中,風(fēng)險(xiǎn)投資的主要目的并不是為了取得對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)久控制權(quán)以及獲得企業(yè)的利潤(rùn)分配,而在于通過(guò)資本的退出,從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報(bào)。
12、在第一個(gè)交易日,投資者已經(jīng)看到了投資機(jī)會(huì),但由于設(shè)置了限價(jià)指令而沒(méi)有完成任何交易,這就產(chǎn)生了()。
A.已實(shí)現(xiàn)損失
B.延遲成本
C.傭金
D.機(jī)會(huì)成本
答案:B
【解析】在第一個(gè)交易日,投資者已經(jīng)看到了投資機(jī)會(huì),但由于設(shè)置了限價(jià)指令而沒(méi)有完成任何交易,這就產(chǎn)生了延遲成本。
13、暫不征收企業(yè)所得稅的是()。
A.儲(chǔ)蓄存款利息收入
B.買賣股票的收入
C.債券的差價(jià)收入
D.紅利收入
答案:A
【解析】對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入,包括買賣股票、債券的差價(jià)收入,股權(quán)的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。
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