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11. 股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn), 從而退出投資, 然后根據(jù)約定將退出所得分配給( )。
A. 基金管理人
B. 托管機(jī)構(gòu)
C. 基金的投資者和管理人
D. 基金投資者
參考答案: C
12. 投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式, 以下表述錯誤的是( )。
A. 跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
B. 參與被投資企業(yè)的公司治理
C. 聘請專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)展開盡職調(diào)查
D. 監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況
參考答案: C
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13. 股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司的投資協(xié)議中通常包含競業(yè)禁止條款, 條款內(nèi)容一般涉及( )。
?、瘛⒏倶I(yè)禁止關(guān)鍵人
?、?、競業(yè)含義與范圍
?、?、競業(yè)禁止期
?、?、投資人競業(yè)禁止
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: B
14. 關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù),以下表述準(zhǔn)確的是( )。
A. 基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對其投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù), 基金管理人僅承擔(dān)管理義務(wù)
B. 募集機(jī)構(gòu)自募集完成后對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)
C. 募集機(jī)構(gòu)從募集階段開始即對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)
D. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人已在協(xié)會備案的基金財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)
參考答案: C
15. 某證券公司宣傳材料中表示可為股權(quán)投資基金提供以下服務(wù), 其中不屬于基金服務(wù)團(tuán)隊提供的服務(wù)是( )。
A. 資產(chǎn)估值和會計核算
B. 開立和管理資產(chǎn)托管賬戶
C. 投資人名冊登記和權(quán)益登記
D. 信息系統(tǒng)運營維護(hù)
參考答案: B
16. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為實行處理, 以下不屬于行政監(jiān)管措施的是( )。
A. 公開譴責(zé)
B. 責(zé)令改正
C. 監(jiān)管談話
D. 注銷相關(guān)人員的基金從業(yè)資格
參考答案: D
17. 合伙型基金合同必備內(nèi)容不包括( )。
A. 財務(wù)會計制度
B. 合伙人會議
C. 稅務(wù)承擔(dān)事項
D. 擬投資項目列表
參考答案: B
18. 以下能夠保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄的條款是( )。
A. 優(yōu)先購買權(quán)條款
B. 反攤薄條款
C. 優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款
D. 回售條款
參考答案: C
19. A 基金擬投資 X 生物科技,在某次盡職調(diào)查中 A 基金考察了 X 生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)、計劃融資的項目、可行性研究報告以及相關(guān)批文,此類工作屬于( )。
A. 財務(wù)盡職調(diào)查
B. 行業(yè)盡職調(diào)查
C. 法律盡職調(diào)查
D. 業(yè)務(wù)盡職調(diào)查
參考答案: D
20. 某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè) A 公司,預(yù)計三年后該基金退出時 A 公司的銷售收入為 10 億元,銷售成本為 4 億元,市銷率倍數(shù)為 5 倍,如該基金目標(biāo)收益率為 50%, 則 A 公司當(dāng)前股權(quán)價值為( )億元。
A. 33.3
B. 20
C. 8.9
D. 14.8
參考答案: D
21. 信托( 契約)型股權(quán)投資基金的基金合同, 理應(yīng)包含的內(nèi)容為( )。
?、?聲明與承諾
?、?股權(quán)投資基金的募集
?、?股權(quán)投資基金的稅收
Ⅳ. 股權(quán)投資基金的清算
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案: B
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