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16. 以下關(guān)于零息債券的描述正確的是( )。
A. 貼現(xiàn)方式發(fā)行,到期按票面利息償還本金和利息
B. 貼現(xiàn)方式發(fā)行,到期按債券面值償還本金
C. 溢價方式發(fā)行,到期按債券面值償還本金
D. 溢價方式發(fā)行,到期按票面利息償還本金和利息
答案: A
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17. 關(guān)于證券交易買賣差價,以下表述錯誤的是( )。
A. 同一股票在不同的時段也會表現(xiàn)出不同的買賣差價
B. 一般來講,大盤藍(lán)籌股流動性較好,買賣差價大
C. 買賣差價很大程度上是由證券類型及其流動性決定的
D. 成熟市場的股票一般流動性較好,而新興市場的股票買賣差價則較大
答案: B
18. 通常而言,收益率曲線的正常形態(tài)是( )。
A. 水平收益曲線
B. 下降收益曲線
C. 上升收益曲線
D. 上升收益曲線、下降收益曲線和水平收益曲線
答案: A
19. 某基金在持有期為1年、置信水平為95%情況下,所計(jì)算的風(fēng)險價值為-2%,則( )。
A. 該基金對市場的敏感系數(shù)為2%
B. 該基金的最大回撤為2%
C. 該基金1年內(nèi)95%的置信水平下,損失不超過2%
D. 該基金標(biāo)準(zhǔn)差為2%
答案: C
20. 當(dāng)股價公司解散或破產(chǎn)清算時,對公司財產(chǎn)的分配順序,下列表述正確的是( )。
A. 債券持有人,普通股股東,優(yōu)先股股東
B. 債券持有人,優(yōu)先股股東,普通股股東
C. 優(yōu)先股股東,普通股股東,債券持有人
D. 優(yōu)先股股東,債券持有人,普通股股東
答案: B
21. 如果證券a和b之間的相關(guān)系數(shù)為0.63,證券a與c之間的相關(guān)系數(shù)為-0.75,則兩組之間相關(guān)性強(qiáng)弱關(guān)系為( )。
A. 相關(guān)性強(qiáng)弱相等
B. a與c相關(guān)性較強(qiáng)
C. 無法比較
D. a和b相關(guān)性較強(qiáng)
答案: D
22. 關(guān)于債券利率風(fēng)險,以下表述錯誤的是( )。
A. 債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系
B. 浮動利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前基準(zhǔn)利率重新設(shè)定
C. 利率風(fēng)險是指利率變動引起債券價格波動的風(fēng)險
D. 浮動利率債券在市場利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險
答案: D
23. 基金管理公司和托管人因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害,關(guān)于賠償責(zé)任,以下表述正確的是( )。
A. 二者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
B. 基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任
C. 基金管理公司承擔(dān)賠償責(zé)任
D. 二者承擔(dān)按份賠償責(zé)任
答案: A
24. 某企業(yè)準(zhǔn)備發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,則以下四種可轉(zhuǎn)換債券中有利于發(fā)行企業(yè)的要素是( )。
A. 擔(dān)保條款
B. 贖回條款
C. 轉(zhuǎn)股價格向下修正條款
D. 回售條款
答案: B
25. 在債券遠(yuǎn)期交易中,任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的( )。
A. 5%
B. 15%
C. 20%
D. 10%
答案:C
26. 申請QDII資格的基金管理公司,應(yīng)該財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會規(guī)定。關(guān)于此項(xiàng)規(guī)定,以下表述正確的是( )。
A. 基金管理公司凈資本不少于8億元人民幣,經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)1年以上,最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
B. 基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣,經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上,最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C. 基金管理公司凈資本不少于2億元人民幣,經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)2年以上,最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
D. 基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣,經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上,最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
答案: A
27. 某基金測算出A政權(quán)組合的在險價值(VaR)要大于B證券組合的在險價值(VaR),該結(jié)論主要依賴的是( )。
A. 全過程指標(biāo)
B. 事后指標(biāo)
C. 事中指標(biāo)
D. 事前指標(biāo)
答案: D
28. 以下關(guān)于個人投資者投資基金所得稅的說法,錯誤的是( )。
A. 從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個人所得稅
B. 買賣基金份額獲得的差價收入暫不征收個人所得稅
C. 從基金分配中獲得的國債利息暫不征收所得稅
D. 申購和贖回基金份額取得的差價收入由基金公司代扣代繳20%的個人所得稅
答案: D
29. 以下關(guān)于方差和標(biāo)準(zhǔn)差的說法,錯誤的是( )。
A. 樣本的方差值是標(biāo)準(zhǔn)的平方
B. 一組數(shù)據(jù)的方差越大表明其離散程度越高
C. 通過研究方差或不標(biāo)準(zhǔn)差,可以預(yù)測隨機(jī)變量未來取值的離散程度
D. 方差可以用于衡量一組數(shù)據(jù)的離散程度
答案: C
30. 張某從銀行貸款50萬元買車,年利率4%,貸款期限3年,復(fù)利計(jì)息,到第3年末一次償清,屆時張某應(yīng)付銀行本息共計(jì)( )萬元。
A. 62.00
B. 56.24
C. 56.00
D. 55.84
答案: B
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