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1.MM定理的假設(shè)中不包括( )。
A.不考慮稅
B.考慮破產(chǎn)成本
C.不考慮信息不對(duì)稱
D.假設(shè)在有效市場(chǎng)里面
『正確答案』B
『答案解析』本題考查最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)。MM定理認(rèn)為,在不考慮稅、破產(chǎn)成本、信息不對(duì)稱并且假設(shè)在有效市場(chǎng)里面,企業(yè)價(jià)值不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)融資方式改變而改變。
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2.可轉(zhuǎn)換債券的特點(diǎn)不包括( )。
A.具有相應(yīng)于標(biāo)的股票的衍生特征
B.沒(méi)有權(quán)益特征
C.是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
D.可轉(zhuǎn)換債券有雙重選擇權(quán)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時(shí)期內(nèi),持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股股票的公司債券??梢?jiàn),可轉(zhuǎn)換債券是一種混合債券,它既包含了普通債券的特征,也包含了權(quán)益特征。同時(shí),它還具有相應(yīng)于標(biāo)的股票的衍生特征。可轉(zhuǎn)換債券的特征還包括:①可轉(zhuǎn)換債券是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;②可轉(zhuǎn)換債券有雙重選擇權(quán)。
3.股票回購(gòu)的方式是( )。
A.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)
B.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)
C.要約回購(gòu)
D.以上三項(xiàng)均是
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股票回購(gòu)。股票回購(gòu)的方式主要有:場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)、場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)、要約回購(gòu)。
4.下列關(guān)于權(quán)益類(lèi)證券的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述,正確的是( )。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查權(quán)益類(lèi)證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也可稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),是由經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素的變化引起的整個(gè)金融市場(chǎng)的不確定性的加強(qiáng),其沖擊是屬于全面性的,主要包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、利率、匯率與物價(jià)波動(dòng),以及政治因素的干擾等。當(dāng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí),所有資產(chǎn)均受到影響,只是受影響的程度因資產(chǎn)性質(zhì)的不同而有所不同。
5.股票可以依法自由的進(jìn)行交易,體現(xiàn)了股票的( )的特征。
A.參與性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.交易性
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股票的特征。流動(dòng)性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征。
6.關(guān)于股票拆分和股票股利,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.不改變股東權(quán)益
B.可以提高股份流動(dòng)性
C.降低被收購(gòu)的難度
D.向投資者傳遞公司發(fā)展前景良好的信息
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票拆分和分配股票股利。股票拆分和股票股利在不改變股東權(quán)益的情況下,增加公司發(fā)行在外的股票總數(shù),股票價(jià)格隨之按比例回落。股價(jià)較高的公司通過(guò)股票拆分或發(fā)放股票股利的方式降低股價(jià),可以提高股份流動(dòng)性,增加股東數(shù)量并提高被收購(gòu)的難度,同時(shí)可以向投資者傳遞公司發(fā)展前景良好的信息等。
7.基本面分析中宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)不包括( )。
A.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值
B.預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化
C.通貨膨脹
D.預(yù)算赤字
『正確答案』B
『答案解析』本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)分析。對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的分析,主要是分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo),預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期和宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化。宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)主要有:國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、通貨膨脹、利率、匯率、預(yù)算赤字、失業(yè)率、采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)。
8.以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素的是( )。
A.管理層質(zhì)量
B.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
C.行業(yè)持續(xù)性
D.抗外部沖擊能力
『正確答案』A
『答案解析』本題考查行業(yè)分析。行業(yè)因素,又稱產(chǎn)業(yè)因素,影響某一特定行業(yè)或產(chǎn)業(yè)中所有上市公司的股票價(jià)格。這些因素包括行業(yè)生命周期、行業(yè)景氣度、行業(yè)法令措施以及其他影響行業(yè)價(jià)值面的因素。
9.技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括( )。
A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
B.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律,股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)
C.歷史會(huì)重演
D.資產(chǎn)價(jià)格運(yùn)動(dòng)遵循不可預(yù)測(cè)的模式
『正確答案』D
『答案解析』本題考查技術(shù)分析。技術(shù)分析的三項(xiàng)假定:
?、偈袌?chǎng)行為涵蓋一切信息。一家公司盈利、股利和未來(lái)業(yè)績(jī)變化的有關(guān)信息都會(huì)自動(dòng)反映在公司以往價(jià)格上。
?、诠蓛r(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律,股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)。根據(jù)技術(shù)分析,股票價(jià)格沿著趨勢(shì)運(yùn)行并傾向于延續(xù)下去,直到有事件改變了股票的供求平衡,趨勢(shì)方告結(jié)束。
③歷史會(huì)重演。技術(shù)分析隱含的一個(gè)重要前提是資產(chǎn)價(jià)格運(yùn)動(dòng)遵循可預(yù)測(cè)的模式,并且沒(méi)有足夠的投資者可以識(shí)別這種模式,市場(chǎng)多數(shù)投資者是根據(jù)情緒而不是理智進(jìn)行投資決策。
10.某公司每股股利為0.4元,每股盈利為1元,市場(chǎng)價(jià)格為10元,則其市盈率為( )倍。
A.20
B.25
C.10
D.16.67
『正確答案』C
『答案解析』本題考查市盈率。根據(jù)市盈率的計(jì)算公式,可得:市盈率=每股市價(jià)/每股收益=10/1=10。
11.某只債券的市場(chǎng)價(jià)值為98元,面值為100元,息票率為8%,則該債券的當(dāng)期收益率為( )。
A.8.163%
B.8.233%
C.8.678%
D.9.080%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查當(dāng)期收益率。當(dāng)期收益率=(100×8%)/98×100%=8.163%。
12.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券的( )在每個(gè)支付日會(huì)根據(jù)某一消費(fèi)價(jià)格指數(shù)調(diào)整來(lái)反映通貨膨脹的變化。
A.面值
B.現(xiàn)金流
C.利息
D.息票率
『正確答案』A
『答案解析』本題考查通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券。通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券的面值在每個(gè)支付日會(huì)根據(jù)某一消費(fèi)價(jià)格指數(shù)調(diào)整來(lái)反映通貨膨脹的變化。
13.債券( )在債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用。
A.經(jīng)紀(jì)商
B.包銷(xiāo)商
C.做市商
D.承銷(xiāo)商
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券市場(chǎng)概述。債券承銷(xiāo)商在債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用。
14.( )是期貨交易最大的特征。
A.保證金制度
B.盯市制度
C.對(duì)沖平倉(cāng)制度
D.杠桿
『正確答案』B
『答案解析』本題考查盯市制度。盯市是期貨交易最大的特征,又稱“逐日結(jié)算” 。
15.假定某投資者按940元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券,那么該投資者的當(dāng)期收益率為( )。
A.9.87%
B.10.35%
C.10.64%
D.17.21%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查當(dāng)期收益率。該投資者的當(dāng)期收益率。
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