2020基金法律法規(guī)考點習題：證券投資基金的監(jiān)管，更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、狹義的基金監(jiān)管是指(　)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A、基金管理人員

　　B、政府基金監(jiān)管機構

　　C、基金行業(yè)自律組織

　　D、基金機構內部監(jiān)督部門

　　2、下列監(jiān)管方式中，不屬于廣義監(jiān)管方式的是(　)。

　　A、對基金機構的審核注冊

　　B、對基金投資人行為的監(jiān)管

　　C、對基金機構行為的檢查

　　D、檢查后對存在問題的基金機構的處置

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　　3、(　)是基金監(jiān)管的直接目標。

　　A、保護投資人合法權益

　　B、規(guī)范證券投資基金活動

　　C、規(guī)范監(jiān)管措施

　　D、促進資本市場的健康發(fā)展

　　4、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、政府監(jiān)管為核心

　　B、行業(yè)自律為紐帶

　　C、機構內控為主體

　　D、社會監(jiān)督為補充

　　5、我國基金市場的監(jiān)管主體是(　)。

　　A、中國保監(jiān)會

　　B、中國基金業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　6、制定有關證券投資基金活動的監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批權、核準或者注冊權，是(　)應履行的職責。

　　A、中國保監(jiān)會

　　B、中國基金業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　7、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是(　)。

　　A、調查取證

　　B、稽核

　　C、檢查

　　D、行政處罰

　　8、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于(　)人。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　9、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原(　)的行業(yè)自律職責轉入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　A、中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

　　B、中國證監(jiān)會基金機構監(jiān)管部

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

　　10、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應當成為(　)。

　　A、普通會員

　　B、聯(lián)席會員

　　C、特別會員

　　D、其他會員

　　11、下列關于基金業(yè)協(xié)會的職責，說法錯誤的是(　)。

　　A、監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　B、依法辦理非公開募集基金的登記

　　C、提供會員服務，組織行業(yè)交流

　　D、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　12、負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是(　)。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　13、在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　14、根據(jù)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　)人民幣。

　　A、5千萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　15、對于基金管理公司變更持有50%以上股權的股東，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起(　)內做出批準或者不予批準的決定。

　　A、2個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、9個月

　　16、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列可以擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形是(　)。

　　A、因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的

　　B、對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的

　　C、個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

　　D、法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員

　　17、(　)利益優(yōu)先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　18、基金管理人整改后，應當向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起(　)內解除對其采取的有關措施。

　　A、3日

　　B、6日

　　C、7日

　　D、10日

　　19、商業(yè)銀行擔任基金托管人，應由(　)核準。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證監(jiān)會會同銀監(jiān)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　20、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金法規(guī)時，正確的做法是(　)。

　　A、應報告中國證監(jiān)會并按要求處理

　　B、應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　C、應通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　D、應在執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管的概念。狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管體系。廣義的監(jiān)管方式包括對基金機構的審核注冊、對基金機構行為的檢查以及檢查后對存在問題的基金機構的各種行政處置措施，分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管目標。規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標，也是促進證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查適度監(jiān)管原則。適度監(jiān)管原則要求形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。參

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織。國務院證券監(jiān)督管理機構即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會依法履行的職責。中國證監(jiān)會依法履行下列職責：(1)制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;(2)辦理基金備案;(3)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;(4)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;(5)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;(6)指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施。檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會工作人員的義務和責任。中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于2人，并應當出示合法證件。

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展。2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會的性質和組成?；鸸芾砣撕突鹜泄苋思尤?yún)f(xié)會的，為普通會員;基金服務機構加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員;證券期貨交易所、登記結算機構、直屬公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理先關機構加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會的職責。基金業(yè)協(xié)會的額職責共有八條。選項A錯誤，A是中國證監(jiān)會的職責。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券交易所。證券交易所負責對基金在交易所內的投資交易活動進行監(jiān)管;負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查設立管理公開募集基金的基金管理公司應具備的條件。設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查設立管理公開募集基金的基金管理公司應具備的條件。根據(jù)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》國函[2013]132號，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查設立管理公開募集基金的基金管理公司應具備的條件?；鸸芾砉咀兏钟?0%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起60日內做出批準或者不予批準的決定。

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的從業(yè)人員的資格。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：(1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的;(2)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，負有個有責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司破產(chǎn)清算終結或被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;(3)個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?(4)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員;(5)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人利益優(yōu)先原則。基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則。

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施?；鸸芾砣苏暮?，應當向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金托管人資格的審核。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準。

　　20、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金托管人的監(jiān)督義務?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

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