2020基金法律法規(guī)章節(jié)練習(xí):證券投資基金的監(jiān)管,更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
A.規(guī)范證券投資基金活動
B.保護(hù)基金管理人利益
C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
D.保護(hù)投資人利益
『正確答案』D
『答案解析』基金監(jiān)管目標(biāo)包括:保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;規(guī)范證券投資基金活動,促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。其中,基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人利益,直接目標(biāo)是規(guī)范證券投資基金活動。
基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指( )。
A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息公開化
B.對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁
C.基金市場主體平等,要求基金監(jiān)管依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為
D.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開
『正確答案』B
『答案解析』基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁。
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依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,中國證監(jiān)會依法履行職責(zé),有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括( )。
A.刑事處罰
B.行政處罰
C.限制交易
D.調(diào)查取證
『正確答案』A
『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,中國證監(jiān)會依法履行職責(zé),有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括:檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰。
關(guān)于中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施,以下表述錯誤的是( )
A.檢查是基金監(jiān)管的重要措施,屬于事中監(jiān)管方式
B.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券,可以直接凍結(jié)或者查封
C.經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣
D.中國證監(jiān)會依法履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機關(guān)處理
『正確答案』B
『答案解析』本題考察中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施。證監(jiān)會對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封,B選項錯誤。
關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的會員,下列表述錯誤的是( )。
A.基金業(yè)協(xié)會會員分為四類:普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員
B.基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的,為普通會員
C.基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)由全體會員組成
D.證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的,為特別會員
『正確答案』B
『答案解析』基金業(yè)協(xié)會會員分為四類:普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員。 基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的,為普通會員;基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的,為聯(lián)席會員; 證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的,為特別會員。
關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的作用,以下表述錯誤的是( )。
A.提高從業(yè)人員素質(zhì)
B.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展
C.促進(jìn)同業(yè)交流
D.對違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰
『正確答案』D
『答案解析』本題考查自律性組織基金業(yè)協(xié)會的作用?;饦I(yè)協(xié)會為自律性組織,可以給予紀(jì)律處罰,但無權(quán)做出行政處罰,有權(quán)做出行政處罰的是中國證監(jiān)會。
依據(jù)我國《基金法》規(guī)定,公募基金管理人由依法設(shè)立的( )擔(dān)任。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.投資管理公司
D.基金發(fā)起人
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金管理人的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。而擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制,只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任。
下列可以作為基金管理人注冊資本出資形式的是( )。
A.貨幣
B.商標(biāo)權(quán)
C.專利權(quán)
D.勞務(wù)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查對基金管理人的監(jiān)管?;鸸芾砉咀再Y本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東為法人的( )不得低于2億元人民幣。
A.凈資產(chǎn)
B.注冊資本
C.資產(chǎn)
D.金融資產(chǎn)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查對基金管理人準(zhǔn)入的監(jiān)管。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》,基金公司主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
關(guān)于基金托管機構(gòu),說法錯誤的是( )。
A.基金托管人可以由依法設(shè)立的商業(yè)銀行擔(dān)任
B.基金托管人也可以由其它金融機構(gòu)擔(dān)任
C.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,需經(jīng)中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準(zhǔn)
D.其他金融機構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,需經(jīng)中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準(zhǔn)
『正確答案』D
『答案解析』其他金融機構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
基金會計核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是( )。
A.證券投資基金
B.基金管理公司
C.會計師事務(wù)所
D.基金托管人
『正確答案』D
『答案解析』基金會計核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。
下列( )是基金銷售機構(gòu)的法定義務(wù)。
A.出具法律意見
B.客觀公正開展基金評價業(yè)務(wù)
C.提供基金投資顧問服務(wù)
D.向投資人充分揭示投資風(fēng)險
『正確答案』D
『答案解析』A選項是律師事務(wù)所的義務(wù);B是評級機構(gòu)的法律義務(wù);C是基金投資顧問機構(gòu)的法定義務(wù)。
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