2020年基金從業(yè)《證券投資基金》備考提升習(xí)題及答案(5)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身禁止的行為不包括(　)。

　　A、持有證券

　　B、實行自律管理

　　C、進行證券買賣

　　D、決定證券交易的價格

　　2、我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指(　)。

　　A、銀行間市場

　　B、上海證券交易所和深圳證券交易所

　　C、銀行柜臺市場

　　D、證券公司

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部分資料預(yù)覽

　　3、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是(　)。

　　A、證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責(zé)日常事務(wù)，由國務(wù)院任免

　　B、證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種

　　C、我國上交所和深交所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會

　　D、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　4、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了(　)，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　A、證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　B、證券交易風(fēng)險基金

　　C、管理風(fēng)險準備金

　　D、投資者保護基金

　　5、假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入萬達信息(300168)700萬股，賣出萬達信息600萬股;買入永輝超市(601933)400萬股，賣出永輝超市600萬股，則按凈額結(jié)算方式的結(jié)果是(　)。

　　A、應(yīng)付有價證券100萬股

　　B、應(yīng)收萬達信息100萬股;應(yīng)付永輝超市200萬股

　　C、應(yīng)收有價證券1100萬股;應(yīng)付有價證券1200萬股

　　D、應(yīng)收萬達信息700萬股，應(yīng)付萬達信息600萬股;應(yīng)收永輝超市400萬股，應(yīng)付永輝超市600萬股

　　6、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由(　)充當(dāng)。

　　A、管理機構(gòu)

　　B、托管機構(gòu)

　　C、清算機構(gòu)

　　D、結(jié)算機構(gòu)

　　7、貨銀對付原則是指(　)。

　　A、在一個清算期中，對每個證券公司價款的清算只計其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額

　　B、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算

　　C、清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　D、在辦理資金交收的同時完成證券的交割

　　8、下列關(guān)于貨銀對付原則說法錯誤的是(　)。

　　A、貨銀對付原則又稱款券兩訖原則

　　B、貨銀對付原則不可以規(guī)避交收違約風(fēng)險

　　C、目前，貨銀對付已經(jīng)成為各國證券市場普遍遵循的原則

　　D、貨銀對付原則是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　9、證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)(　)之間的集中清算交收。

　　A、結(jié)算參與人與客戶

　　B、證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶

　　C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人

　　10、下列關(guān)于分級結(jié)算原則說法錯誤的是(　)。

　　A、證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則

　　B、結(jié)算參與人負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

　　C、實行分級結(jié)算，意味著對結(jié)算參與人接受投資者委托達成的證券交易，結(jié)算參與人需承擔(dān)相應(yīng)的證券或資金的交收責(zé)任

　　D、對數(shù)量相對較少、實力相對較強、取得結(jié)算參與人資格的證券機構(gòu)或其他機構(gòu)而言，不需要采用證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　11、(　)是指托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司(即經(jīng)紀人)作為結(jié)算參與人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行交收， 然后由證券公司負責(zé)與其客戶進行二級清算。

　　A、逐筆清算模式

　　B、貨銀對付模式

　　C、第三方存管模式

　　D、托管人結(jié)算模式

　　12、采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是(　)。

　?、?保險資產(chǎn)

　?、?信托計劃

　?、?QFII基金

　?、?證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　13、上海證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認的時間段為(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、上海證券交易所固定收益平臺的交易時間為(　)。

　　A、9:15-11:30、13:00-15:30

　　B、9:30-11:30、13:00-14:00

　　C、9:30-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-15:30

　　15、固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，前一交易日的參考價格為5.60元，那么今日交易價不可能為(　)元。

　　A、4.85

　　B、5.07

　　C、5.75

　　D、6.15

　　16、證券的開盤價格通過(　)方式產(chǎn)生。

　　A、集合競價

　　B、連續(xù)競價

　　C、隨機競價

　　D、協(xié)議定價

　　17、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，當(dāng)日無成交的，以(　)為當(dāng)日收盤價。

　　A、前收盤價

　　B、平均成交價格

　　C、最新成交價格

　　D、前日最后一筆成交價

　　18、除權(quán)(息)參考價的計算公式為(　)。

　　A、除權(quán)(息)參考價=(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格÷股份變動比例)/(1-股份變動比例)

　　B、除權(quán)(息)參考價=(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例)/(1-股份變動比例)

　　C、除權(quán)(息)參考價=(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例)/(1+股份變動比例)

　　D、除權(quán)(息)參考價=(前收盤價+現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例)/(1+股份變動比例)

　　19、關(guān)于深圳證券綜合結(jié)算平臺系統(tǒng)，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、結(jié)算參與人可通過D-COM系統(tǒng)實時查詢各資金結(jié)算賬戶余額、結(jié)算備付金賬戶可提款金額、尚未支付金額等信息

　　B、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時點為交收日16:00，通過結(jié)算備付金賬戶，按照擔(dān)保交收業(yè)務(wù)、非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)、發(fā)行業(yè)務(wù)、代收付業(yè)務(wù)等順序，依次進行交收

　　C、中國結(jié)算公司深圳分公司通過D-COM系統(tǒng)向結(jié)算參與人實時揭示其尚未支付金額或其可提款金額

　　D、結(jié)算參與人匯款時未注明結(jié)算備付金賬號或結(jié)算備付金賬號有誤導(dǎo)致資金無法及時到賬的責(zé)任，由結(jié)算參與人和中國結(jié)算公司共同承擔(dān)

　　20、我國恢復(fù)發(fā)行國債的時間是(　)。

　　A、1981

　　B、1985

　　C、1987

　　D、1990

　　21、銀行間債券市場的組織體系主要包括(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行主體

　?、?投資主體

　　Ⅲ.市場主管部門

　?、?中介服務(wù)機構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、金融機構(gòu)法人接受其他市場參與者的委托，代其辦理銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)，需經(jīng)(　)批準。

　　A、國務(wù)院

　　B、銀監(jiān)會

　　C、證監(jiān)會

　　D、中國人民銀行

　　23、全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照(　)的有關(guān)規(guī)定，對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。

　　A、國務(wù)院

　　B、銀監(jiān)會

　　C、證監(jiān)會

　　D、中國人民銀行

　　24、銀行間債券市場的交易制度不包括(　)。

　　A、做市商制度

　　B、結(jié)算代理制度

　　C、共同對手方制度

　　D、公開市場一級交易商制度

　　25、(　)是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特定交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。

　　A、做市商制度

　　B、結(jié)算代理制度

　　C、共同對手方制度

　　D、公開市場一級交易商制度

　　26、(　)是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標的債券的行為。

　　A、遠期交易

　　B、即期交易

　　C、掉期交易

　　D、期貨交易

　　27、市場參與者的單只債券的遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額(　)。

　　A、50%

　　B、80%

　　C、100%

　　D、200%

　　28、關(guān)于銀行間債券市場的交易方式，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、進行債券交易，應(yīng)訂立電子形式的合同

　　B、銀行間債券市場交易以詢價方式進行，自助談判，逐筆成交

　　C、合同應(yīng)對交易方向、債券品種、交易價格或利率等要素作出明確的約定

　　D、參與者進行債券交易不得在合同約定的價款或利息之外收取未經(jīng)批準的其他費用

　　29、關(guān)于全額結(jié)算的優(yōu)點，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、資金負擔(dān)較小

　　B、降低結(jié)算本金風(fēng)險

　　C、評估自身對不同對手方的風(fēng)險暴露

　　D、有利于保持交易的穩(wěn)定和結(jié)算的及時性

　　30、按凈額交收的標的區(qū)分，凈額結(jié)算可分為(　)。

　?、?雙邊凈額結(jié)算

　　Ⅱ.多邊凈額結(jié)算

　?、?券款都實行凈額交收

　　Ⅳ.券或款有一種實行凈額交收

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)證券交易場所。證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當(dāng)然也不能決定證券交易的價格

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)證券交易場所。我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指上海證券交易所和深圳證券交易所

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)證券交易場所?？偨?jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)。為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查凈額結(jié)算方式。凈額結(jié)算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查共同對手方制度。共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機構(gòu)充當(dāng)

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查貨銀對付原則。貨銀對付是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。通俗地說，就是“一手交錢，一手交貨”。

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查貨銀對付原則。貨銀對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查分級結(jié)算制度。證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查分級結(jié)算原則。選線D錯誤，對數(shù)量相對較少、實力相對較強、取得結(jié)算參與人資格的證券機構(gòu)或其他機構(gòu)而言，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以有效采取風(fēng)險管理措施

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查券商結(jié)算模式的概念。券商結(jié)算模式也稱為第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司(即經(jīng)紀人)作為結(jié)算參與人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行交收，然后由證券公司負責(zé)與其客戶進行二級清算，客戶的交易資金完全獨立保管于存管銀行， 而不存放在證券公司

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查券商結(jié)算模式。采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃、信托計劃等。

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查大宗交易。上海證券交易所每個交易日15:00-15:30，交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查固定收益證券綜合電子平臺。上海證券交易所固定收益平臺，自2007年7月25日起開始試行。固定收益平臺的交易時間為9:30-11:30、13:00-14:00。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查固定收益證券綜合電子平臺。在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±10%)。因為前一交易日的參考價格為5.60元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在[5.04，6.16]之間波動。

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查開盤價和收盤價。證券的開盤價格通過集合競價方式產(chǎn)生。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查開盤價和收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查除權(quán)與除息。除權(quán)(息)參考價的計算公式為：除權(quán)(息)參考價=(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例)/(1+股份變動比例)。

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查深圳證券綜合結(jié)算平臺系統(tǒng)。選項D錯誤，結(jié)算參與人匯款時未注明結(jié)算備付金賬號或結(jié)算備付金賬號有誤導(dǎo)致資金無法及時到賬的責(zé)任，由結(jié)算參與人自行承擔(dān)。

　　20、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場概述。我國自1981年恢復(fù)發(fā)行國債以來，債券市場已經(jīng)過了30多年的發(fā)展歷程。

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的組織體系。銀行間債券市場的組織體系主要包括：市場主管部門、發(fā)行主體、投資主體、中介服務(wù)機構(gòu)。

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的組織體系。中國人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場功能，包括審核、批準金融機構(gòu)在銀行間債券市場的有關(guān)資格。

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的組織體系。全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。

　　24、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的交易制度。銀行間債券市場的交易制度：(1)公開市場一級交易商制度;(2)做市商制度;(3)結(jié)算代理制度。

　　25、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的交易制度。做市商制度是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特定交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。

　　26、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查遠期交易。債券遠期交易(簡稱遠期交易)是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標的債券的行為。

　　27、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查遠期交易。任何一家市場參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進行遠期交易的，為單只基金)的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額200%。

　　28、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的交易方式。選項A錯誤，進行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同

　　29、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查全額結(jié)算的優(yōu)點。全額結(jié)算的優(yōu)點在于：由于買賣雙方是一一對應(yīng)的，每個市場參與者都可監(jiān)控資質(zhì)參與的每一筆交易結(jié)算進展情況，從而評估自身對不同對手方的風(fēng)險暴露;而且由于逐筆全額進行結(jié)算，有利于保持交易的穩(wěn)定和結(jié)算的及時性，降低結(jié)算本金風(fēng)險

　　30、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查凈額結(jié)算。凈額結(jié)算也有不同的分類，按凈額交收的標的區(qū)分，有券款都實行凈額交收、券或款有一種實行凈額交收兩種方式;按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式。

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