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　　1證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括()

　　A.制定交易規(guī)則，維護(hù)交易秩序

　　B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　答案：A

　　2關(guān)于衍生品的交易場所，以下說法錯(cuò)誤的是()

　　A.期貨合約只在交易所交易

　　B.互換合約常在場外交易

　　C.期權(quán)合約只在交易所交易

　　D.遠(yuǎn)期合約常在場外交易

　　答案：C

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　　3關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)交易指令

　　B.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

　　C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令

　　D.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)完成指令

　　答案：A

　　4下列選項(xiàng)不能直接從財(cái)務(wù)報(bào)表獲得的是()

　　A.經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　B.凈利潤

　　C.所有者權(quán)益

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　答案：D

　　5為了更好的管理債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)，基金公司采取的措施不包括()

　　A.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度

　　B.定期更新交易對手資質(zhì)、交易記錄、交收違約記錄等信息

　　C.分散化投資

　　D.分析基金持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿

　　答案：D

　　6某零息債券面值為100元，市場利率為2. 5%，到期時(shí)間為3年，則內(nèi)在價(jià)值為()

　　A.91. 86

　　B. 93. 86

　　C. 92. 86

　　D. 94. 86

　　答案：C

　　7封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的()

　　A. 90%

　　B. 70%

　　C. 80%

　　D. 60%

　　答案：A

　　8QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會規(guī)定的有()

　　A. 購買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　B. 購買實(shí)物商品

　　C. 借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比列不超過基金凈值的5%

　　D. 購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

　　答案：C

　　9主動(dòng)投資的目標(biāo)不包括()

　　A. 縮小跟蹤誤差

　　B. 擴(kuò)大主動(dòng)收益

　　C. 提高信息比率

　　D. 縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：A

　　10以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是()

　　A.貨幣ETF

　　B.原油基金

　　C.港股通基金

　　D.海外債券基金

　　答案：A

　　11假設(shè)其他條件不變，根據(jù)杜邦分析法，下列舉措中降低公司凈資產(chǎn)收益率的是()

　　I、降低公司的資產(chǎn)負(fù)債率

　?、?、加快公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)

　　III、提高公司的銷售利潤率

　?、簟⑻岣吖镜呢?fù)債權(quán)益比

　　A.I、 II、III

　　B.I

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅳ

　　答案：B

　　12下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是()

　　A.現(xiàn)金

　　B.剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券

　　C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單

　　D.剩余期限1年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債

　　答案：D

　　13下列不屬于期貨市場基本功能的是()

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C. 宏觀調(diào)控工具

　　D. 投機(jī)

　　答案：C

　　14關(guān)于利率互換和貨幣互換的描述，正確的是()

　　A. 貨幣互換的合約雙方互換的是不同幣種為單位的利率

　　B. 利率互換的合約雙方交換的是雙方認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的現(xiàn)金流

　　C. 利率互換的合約雙方互換的是不同幣種下的相同利率

　　D. 貨幣互換的合約的一方具有貨幣交換的權(quán)利，而沒有貨幣交換的義務(wù)

　　答案：A

　　15中央結(jié)算公司在銀行間債券交易中提供的主要服務(wù)是()

　　A.提供交易平臺

　　B.監(jiān)督債券市場運(yùn)行

　　C.擔(dān)任做市商角色

　　D.交易結(jié)算功能

　　答案：A

　　16私募股權(quán)投資最為廣泛使用的戰(zhàn)略形式包括()

　　A.成長收益、買斷式回購

　　B.投資私募股權(quán)二級市場、質(zhì)押式回購

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資、定向增發(fā)

　　D.并購?fù)顿Y、危機(jī)投資

　　答案：D

　　17關(guān)于QFII主體資格的申請，以下不符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的是()

　　A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一年會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不于5億美元

　　B.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

　　C.保險(xiǎn)公司成立1年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

　　D.商業(yè)銀行經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

　　答案：C

　　18股票類資產(chǎn)A和債券類資產(chǎn)B的協(xié)方差為0. 15，資產(chǎn)A的方差為0.64，資產(chǎn)B的方差為0. 25，則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的相關(guān)性系數(shù)為()

　　A.0. 0024

　　B.0. 060

　　C.0. 375

　　D.0. 934

　　答案：C

　　19.以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。

　　A.大商所

　　B.鄭商所

　　C.中商所

　　D.上期所

　　答案：C

　　20.某證券實(shí)際利率為4%，通貨膨脹率為3%，則名義利率為()。

　　A.7%

　　B.4%

　　C.3%

　　D.1%

　　答案：A

　　解析：名義利率=實(shí)際利率+通貨膨脹率=4%+3%=7%。

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