中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( ? )檢查一次。
- A
3年
- B
1年
- C
2年
- D
半年
中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( ? )檢查一次。
3年
1年
2年
半年
【解析】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細(xì)則》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,中國證券協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行一次年檢;對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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