證券業(yè)從業(yè)人員不得( )。
Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場
Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券
誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的,中國證券業(yè)協(xié)會自注銷證書之日起( ? ?)年內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
1
2
5
3
試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括( ? )。
未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
無不良誠信記錄
從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷
被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( ? ?)年,不得注冊為投資主辦人。
1
2
3
5
中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
1
2
3
4
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。
7
10
15
20
下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中,錯(cuò)誤的是( ? ?)。
從業(yè)人員不得開立股票賬戶
從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作
從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)
董事會秘書為證券公司的()。
管理人員
高級管理人員
監(jiān)事會成員
股東大會成員