會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。
- A
2
- B
5
- C
10
- D
15
會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。
2
5
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15
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定,會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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