期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),不得有( )行為。
- A
向客戶做獲利保證
- B
以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
- C
對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
- D
以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),不得有( )行為。
向客戶做獲利保證
以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),不得有下列行為:(1)向客戶做獲利保證;(2)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);(3)對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;(4)利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益;(5)利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;(6)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;(7)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
多做幾道
期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評(píng)估滿分為100分
綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報(bào)酬
獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
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