題目

某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳,新設(shè)計印刷了一批宣傳材料,并在公司宣傳會上進(jìn)行分發(fā)。小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢了公司之后,小王決定開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和相關(guān)的工作證件來期貨公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險,與小王簽訂了經(jīng)紀(jì)合同。關(guān)于期貨交易的賬戶,下列做法中正確的是(  )。

  • A

    期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補辦后,用補辦身份證審查程序

  • B

    未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

  • C

    期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶

  • D

    小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶

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《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定,客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,并遵守實名制要求。個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù),簽署開戶資料,不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。

多做幾道

根據(jù)下述事實,請回答{TSE}問題。甲是某期貨公司客戶,某日結(jié)算時,甲持合約期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。{TS}按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是(  )。

  • A

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易

  • B

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

  • C

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

  • D

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)交易

吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定,吳某最多可能獲得(  )。

  • A

    9萬元

  • B

    10萬元

  • C

    8萬元

  • D

    6萬元

根據(jù)下述事實,請回答{TSE}問題。甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。{TS}期貨公司私下對沖、對賭,未將甲的指令入市交易等形成的交易結(jié)果(  )。

  • A

    無效

  • B

    效力待定,如果甲追認(rèn),則有效

  • C

    有效,不過如果甲認(rèn)為損害自己利益,可以撤銷

  • D

    有效

根據(jù)下述事實,請回答{TSE}問題。由2007年10月9日至2008年6月12日,某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,累計透支交易6000筆,累計透支金額約2億元,期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。在上述交易期間,即2007年11月17和2008年4月18日開市前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元,開市后,在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。{TS}下列關(guān)于期貨公司行為的表述,正確的是(  )。

  • A

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題,并不違法

  • B

    對邵某等9名客戶透支交易的損失,期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過9000元

  • C

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,違反了《期貨交易管理條例》,構(gòu)成透支交易

  • D

    是否將邵某等9名客戶的合約進(jìn)行平倉,是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定

甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時,甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉,下列說法正確的是(  )。

  • A

    如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  • B

    期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

  • C

    期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行平倉

  • D

    期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

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