下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動②侵占、挪用基金財產(chǎn)③不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)④從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格與其他不正當(dāng)交易活動
- A
①②③④
- B
②③④
- C
①②④
- D
①②③
下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動②侵占、挪用基金財產(chǎn)③不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)④從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格與其他不正當(dāng)交易活動
①②③④
②③④
①②④
①②③
本題考查私募基金業(yè)務(wù)禁止行為。為切實保護(hù)投資者權(quán)益,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);(2)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;(4)侵占、挪用基金財產(chǎn);(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動;(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。見教材第三章第九節(jié)。
題庫維護(hù)老師:嶼
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。
扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫
由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯誤的有( )。
個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量( )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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