篩選結(jié)果 共找出497題

“薦股軟件”是指具備下列（  ）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。I.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅱ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議IV.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

  • A

    I、Ⅱ、IV

  • B

    I、Ⅱ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

  • D

    I、Ⅱ、Ⅲ、IV

下列不屬于管理人職責(zé)的是（  ）。

  • A

    對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見(jiàn)

  • B

    在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

  • C

    按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

  • D

    照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商（  ）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。①詢價(jià)②定價(jià)③配售行為④網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

未經(jīng)（  ）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。

  • A

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    財(cái)政部

  • C

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • D

    國(guó)務(wù)院

（  ）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

  • A

    客戶信用資金臺(tái)賬

  • B

    客戶信用資金賬戶

  • C

    客戶信用證券臺(tái)賬

  • D

    客戶信用證券賬戶

證券公司操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是（  ）。

  • A

    單處罰金

  • B

    處5年以下有期徒刑，并處罰金

  • C

    處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

  • D

    處拘役，并處罰金

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。Ⅰ.客戶資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

根據(jù)《證券公司客戶資金管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    認(rèn)定為不適當(dāng)人選

  • B

    責(zé)令停止職權(quán)

  • C

    依法移送司法機(jī)關(guān)

  • D

    對(duì)其采取監(jiān)管談話

每月結(jié)束后（  ）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。

  • A

    8

  • B

    7

  • C

    6

  • D

    5

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)最近（  ）個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

  • A

    12

  • B

    24

  • C

    36

  • D

    48