下列關(guān)于證券賬戶的表述,正確的是()。
- A
證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)
- B
自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書
- C
投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
- D
證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性
下列關(guān)于證券賬戶的表述,正確的是()。
證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)
自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書
投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性
根據(jù)《中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定,開戶代理機(jī)構(gòu)可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù);也可以根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定,通過見證、網(wǎng)上以及本公司可的其他非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理證券賬戶業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)投資者身份,審核投資者身份證明文件的真實(shí)性和有效性,投資者與身份證明文件的人證一致性。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定,如由代理人代為辦理的,除有效身份證件外,還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書。故選項(xiàng)B正確。證券投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守證券賬戶實(shí)名制要求開立賬戶,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人證券賬戶買賣證券。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。
扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國(guó)庫(kù)
由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入
全部上繳國(guó)庫(kù)
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對(duì)單位處以罰金,并對(duì)其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量( )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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