金融機構應當履行( )管理人職責。①依法募集資金②辦理產品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產品登記備案或注冊手續(xù)④按照產品合同的約定確定收益分配方案
- A
①②③
- B
②③④
- C
①②④
- D
①②③④
金融機構應當履行( )管理人職責。①依法募集資金②辦理產品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產品登記備案或注冊手續(xù)④按照產品合同的約定確定收益分配方案
①②③
②③④
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本題考查金融機構應當履行的管理人職責。金融機構應當履行以下管理人職責:依法募集資金,辦理產品份額的發(fā)售和登記事宜;辦理產品登記備案或者注冊手續(xù);對所管理的不同產品受托財產分別管理、分別記賬,進行投資;按照產品合同的約定確定收益分配方案,及時向投資者分配收益;進行產品會計核算并編制產品財務會計報告;依法計算并披露產品凈值或者投資收益情況,確定申購、贖回價格;辦理與受托財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;保存受托財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以管理人名義,代表投資者利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;在兌付受托資金及收益時,金融機構應當保證受托資金及收益返回委托人的原賬戶、同名賬戶或者合同約定的受益人賬戶;金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他職責。見教材第三章第六節(jié)。
題庫維護老師:嶼
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應當()。
扣除處罰決定機關為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫
由處罰決定機關做辦公經費
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的說法錯誤的有( )。
個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數(shù)額達到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經國家有關主管部門批準,擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負.責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量( )%以上的,應予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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