題目

下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是()。

A.某債券基金單一機(jī)構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過(guò)99%,基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉(cāng)位和久期

B.某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金,在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場(chǎng)最低費(fèi)率的其所在公司發(fā)行的基金

C.考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模,該基金經(jīng)理用50%基金財(cái)產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)B客戶手里持有的20只債券

D.某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價(jià)賣(mài)給A基金,以提高A基金收益率和知名度

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客戶至上,其基本含義有兩點(diǎn):一是客戶利益優(yōu)先,二是公平對(duì)待客戶。A項(xiàng)因單一客戶要求改變倉(cāng)位,違反了公平對(duì)待客戶。C項(xiàng)因某客戶持有基金份額多而做出投資于該客戶持有資產(chǎn)的行為,違反了公平對(duì)待客戶。D項(xiàng)屬于利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害基金持有人利益,違反了客戶利益優(yōu)先。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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