快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金投資者教育的內(nèi)容包括（）。

Ⅰ.投資決策教育

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育

Ⅲ.權(quán)益保護(hù)教育

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

關(guān)于告知義務(wù)的基本要求，下列表述不正確的是()。

A.需要根據(jù)投資者的文化程度、從事投資理財(cái)?shù)慕?jīng)歷等，充分履行告知說明義務(wù)

B.金融消費(fèi)者只要手寫了諸如“本人明確知悉可能存在本金損失風(fēng)險(xiǎn)”等內(nèi)容，就能證明銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行了告知說明義務(wù)

C.“金融兩費(fèi)者能夠理解的主觀標(biāo)準(zhǔn)”，意味著必須針對(duì)不同理解能力的消費(fèi)者進(jìn)行不同程度的告知與說明，直至該消費(fèi)者真正領(lǐng)會(huì)為止

D.“理性人能夠理解的喜觀標(biāo)準(zhǔn)”。要求賣方機(jī)構(gòu)在履行告知說明義務(wù)時(shí)，語言、措辭清晰明了。簡(jiǎn)單易值，能為一般理性人理解

最小方差法適應(yīng)于投資者對(duì)預(yù)期收益率有一個(gè)（）的情形。

A、最低要求

B、最高要求

C、沒有要求

D、不確定

某基金公司舉辦投資者教育活動(dòng).向投資者普及證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)及證券市場(chǎng)法規(guī)，該活動(dòng)的內(nèi)容側(cè)重于對(duì)投資者進(jìn)行（）教育。

Ⅰ.投資決策

Ⅱ.資產(chǎn)配置

Ⅲ.權(quán)益保護(hù)

Ⅳ.防范詐騙

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅲ、Ⅳ

下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是()。

A.某債券基金單一機(jī)構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉位和久期

B.某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場(chǎng)最低費(fèi)率的其所在公司發(fā)行的基金

C.考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財(cái)產(chǎn)購買B客戶手里持有的20只債券

D.某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價(jià)賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度

下列做法中符合基金客戶利益至上的是()

A.基金經(jīng)理根據(jù)公司投決會(huì)決議，操作自己管理的基金購買朋友公司發(fā)行的優(yōu)質(zhì)公司債

B.基金經(jīng)理操作其親屬證券賬戶，先于自己管理的基金買賣相同個(gè)股

C.銀行理財(cái)經(jīng)理向某客戶銷售500萬元某基金產(chǎn)品，安排客戶分10筆各50萬元申購，以提升其銷售業(yè)績(jī)

D.基金托管人將某基金的托管資金放貸給其優(yōu)質(zhì)客戶，用于提升收益，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)

增值服務(wù)目的不包括（）。

A、降低投資風(fēng)險(xiǎn)

B、鎖定基金投資業(yè)績(jī)

C、使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展

D、提高投資回報(bào)

• A

  建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

• B

  明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

• C

  信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

• D

  在內(nèi)部建立完善的信息管理體系