本題考查經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。
經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)主要包括:
(1)組織制定公司規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施,D選項(xiàng)符合;
(2)主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,積極培育公司合規(guī)文化認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求;
(3)充分重視公司合規(guī)管理的有效性,發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn),B選項(xiàng)符合;
(4)督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),落實(shí)合規(guī)管理要求,A選項(xiàng)符合;
(5)支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)工作,督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;
(6)支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定,向董事會(huì)、監(jiān)管部門(mén)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);
(7)在公司經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中,充分聽(tīng)取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)的合規(guī)意見(jiàn);
(8)督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或配合公司調(diào)查,嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé),并落實(shí)整改措施。
因此,A、B、D選項(xiàng)符合題意。
C選項(xiàng)“對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督”屬于監(jiān)事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé),故排除。
故本題選C選項(xiàng)。