題目

證券公司( )的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理,協(xié)調(diào)安排公司資金需求,監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況,組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。

A

董事會(huì)

B

監(jiān)事會(huì)

C

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D

經(jīng)理層

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證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。

負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門的職責(zé)包括:

(1)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理,協(xié)調(diào)安排公司資金需求,監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況,組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估;

(2)負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程;

(3)監(jiān)測流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況,及時(shí)報(bào)告超限額情況;

(4)定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化;

(5)組織開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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