( )是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程,核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。
A
法人集中清算制度
B
信息隔離墻制度
C
利益沖突管理機(jī)制
D
投資者適當(dāng)性制度
本題考查投資者適當(dāng)性管理制度的含義。
A選項(xiàng)不符合題意,法人集中清算制度是為了保證客戶交易結(jié)算資金的安全,防范結(jié)算風(fēng)險而實(shí)行的一種制度。
B選項(xiàng)不符合題意,證券公司信息隔離墻制度,是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息(以下統(tǒng)稱“敏感信息”)的不當(dāng)流動和使用而采取的一系列管理措施。
C選項(xiàng)不符合題意,證券公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理機(jī)制。對各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動中可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行識別、評估和管理。
D選項(xiàng)符合題意,投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)(以下簡稱“經(jīng)營機(jī)構(gòu)”)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程,其核心目的在于“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。
故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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