財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人
Ⅲ.負(fù)有數(shù)額巨大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人
Ⅲ.負(fù)有數(shù)額巨大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格
本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:
(1)具有證券從業(yè)資格,Ⅳ項(xiàng)符合;
(2)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格,Ⅰ項(xiàng)符合;
(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人,Ⅱ項(xiàng)符合;
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù),Ⅲ項(xiàng)不符合;
(6)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄;
(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;
(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;
(9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。
Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為:未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù),并非“負(fù)有數(shù)額巨大到期未清償?shù)膫鶆?wù)”。
故本題選B選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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