題目

以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法中,錯誤的是( )。

A

第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

B

普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果,提供相關(guān)證明材料

C

經(jīng)營機構(gòu)應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估,確認其符合前條要求,說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別,警示可能承擔的投資風險,告知申請的審查結(jié)果及其理由

D

.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

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普通投資者享有特別保護的規(guī)定,專業(yè)投資者的范圍

本題考查專業(yè)投資者和普通投資者之間相互轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定。

A選項錯誤,第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營機構(gòu)應當對其履行相應的適當性義務(并非經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者)。

B選項正確,普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者,投資者須主動通過書面形式提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果,提供相關(guān)證明材料。

C選項正確,經(jīng)營機構(gòu)應當通過追加了解信息、投資知識測試或模擬交易等方式對投資者情況及證明材料進行審慎評估,確認其是否符合相關(guān)要求,說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別,警示投資者可能承擔的投資風險,告知審核結(jié)果及理由。

D選項正確,經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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