有( )情形的,中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。
Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的活動
Ⅱ.故意出具虛假重要證據(jù)的
Ⅲ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
Ⅳ.受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的
有( )情形的,中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。
Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的活動
Ⅱ.故意出具虛假重要證據(jù)的
Ⅲ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
Ⅳ.受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的
本題考查證券市場禁入措施的相關規(guī)定。
有下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:
(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的,Ⅰ項符合;
(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的,Ⅲ項符合;
(3)受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的,Ⅳ項符合;
(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
因此,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。
故本題選C選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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