證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況,不得( )。
Ⅰ.提供虛假、誤導性信息
Ⅱ.采取正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動
Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況,不得( )。
Ⅰ.提供虛假、誤導性信息
Ⅱ.采取正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動
Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
本題考查證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為。
Ⅰ項符合題意,證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),不得提供虛假、誤導性信息。
Ⅱ項不符合題意,證券公司采取正當競爭手段開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),屬于正確行為,故排除。
Ⅲ項符合題意,證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),不得誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動。
Ⅳ項符合題意,證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),不得誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
故本題選D選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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