快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括()。

Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商

Ⅱ.委托人

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.證券交易對(duì)象

下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是( ?)。

Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.平等

Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用

Ⅳ.公平

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料中的( )。

Ⅰ.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

Ⅱ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。

Ⅰ.誠(chéng)實(shí)信用 ? ? ?Ⅱ.守法合規(guī)

Ⅲ.忠實(shí)客戶利益 ?Ⅳ.確保收益

證券經(jīng)紀(jì)人可以是（）。

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循()的原則。

Ⅰ.客觀

Ⅱ.公正

Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用

Ⅳ.與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，同享收益