保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的,中國證監(jiān)會責令改正,并對其采?。?)等監(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.責令進行業(yè)務學習
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.認定為不適當人選
保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的,中國證監(jiān)會責令改正,并對其采?。?)等監(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.責令進行業(yè)務學習
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.認定為不適當人選
本題考查監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。
保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習,出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
故本題選B選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。
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