證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
Ⅰ.申請報告
Ⅱ.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程
Ⅲ.營業(yè)執(zhí)照原件
Ⅳ.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
Ⅰ.申請報告
Ⅱ.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程
Ⅲ.營業(yè)執(zhí)照原件
Ⅳ.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告
本題考查證券公司擔(dān)任上市公司財務(wù)顧問應(yīng)提交的文件。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請上市公司財務(wù)顧問資格所要提交的文件包括:
(1)申請報告,Ⅰ項(xiàng)正確;
(2)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(并非營業(yè)執(zhí)照原件)和公司章程,Ⅱ項(xiàng)正確,Ⅲ項(xiàng)錯誤;
(3)董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷;
(4)符合《財務(wù)顧問管理辦法》規(guī)定條件的財務(wù)顧問主辦人的證明材料;
(5)關(guān)于公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好和最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明;
(6)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明,包括公司風(fēng)險控制、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷;
(7)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年(并非3年)的財務(wù)會計報告,Ⅳ項(xiàng)錯誤;
(8)律師出具的法律意見書;
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。
因此,Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確,Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)錯誤。
故本題選A選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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