證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)要能正常履行職責(zé),并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù),對(duì)( )進(jìn)行有效監(jiān)控。
Ⅰ.證券持倉(cāng)
Ⅱ.盈虧狀況
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況
Ⅳ.交易活動(dòng)
證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)要能正常履行職責(zé),并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù),對(duì)( )進(jìn)行有效監(jiān)控。
Ⅰ.證券持倉(cāng)
Ⅱ.盈虧狀況
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況
Ⅳ.交易活動(dòng)
本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)要能正常履行職責(zé),并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù),對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
故本題選B選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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