在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立完備的( )。
Ⅰ.自營業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機(jī)制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控體系
在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立完備的( )。
Ⅰ.自營業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機(jī)制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控體系
本題考查證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控。
證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系,在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。同時,應(yīng)當(dāng)建立健全自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度。自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)違法違規(guī)行為時,要嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
故本題選B選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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