下列關(guān)于證券投資顧問禁止性行為的要求,說法正確的是( ?)。
Ⅰ.嚴禁向客戶收取或索取酬謝,嚴禁串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽和利益
Ⅱ.嚴禁相互低毀及相互爭奪客戶
Ⅲ.嚴禁以任何形式在公司內(nèi)部現(xiàn)有客戶中開發(fā)客戶或?qū)⒆孕械綘I業(yè)部柜臺開戶的客戶據(jù)為已有
Ⅳ.嚴禁泄露客戶開戶資料及透露公司的商業(yè)機密
下列關(guān)于證券投資顧問禁止性行為的要求,說法正確的是( ?)。
Ⅰ.嚴禁向客戶收取或索取酬謝,嚴禁串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽和利益
Ⅱ.嚴禁相互低毀及相互爭奪客戶
Ⅲ.嚴禁以任何形式在公司內(nèi)部現(xiàn)有客戶中開發(fā)客戶或?qū)⒆孕械綘I業(yè)部柜臺開戶的客戶據(jù)為已有
Ⅳ.嚴禁泄露客戶開戶資料及透露公司的商業(yè)機密
證券投資顧問禁止性行為的要求:(1)嚴禁接受客戶的全權(quán)委托,嚴禁接受未經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)委托,不得代理客戶辦理提款、轉(zhuǎn)托管、撤消指定及銷戶手續(xù)。(2)嚴禁提供虛假信息,欺詐客戶或為增加傭金收入而有意誤導(dǎo)客戶交易。(3)嚴禁向客戶作出投資保底、虧損有限或必定盈利等不切合實際的承諾。(4)嚴禁向客戶收取或索取酬謝,嚴禁串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽和利益。(5)嚴禁相互詆毀及相互爭奪客戶。(6)嚴禁以任何形式在公司內(nèi)部現(xiàn)有客戶中開發(fā)客戶或?qū)⒆孕械綘I業(yè)部柜臺開戶的客戶據(jù)為已有。(7)嚴禁泄露客戶開戶資料及透露公司的商業(yè)機密。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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