篩選結(jié)果 共找出62題

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法（ ?）。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶(hù)的財(cái)務(wù)信息不包括（ ?）。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國(guó)證券投資咨詢(xún)行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?）。

A

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠(chéng)實(shí)、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

C

公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，但不得同時(shí)注冊(cè)為（ ?）。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)

D

期貨投資咨詢(xún)師

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ?）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行（ ?）管理。

A

編號(hào)

B

統(tǒng)一

C

嚴(yán)格

D

寬松

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（ ?）防治存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

A

自動(dòng)回避制度

B

隔離墻制度

C

事前回避制度

D

分類(lèi)經(jīng)營(yíng)制度

證券公司應(yīng)當(dāng)提前（ ?）個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

A

3

B

5

C

7

D

10

（ ?）一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開(kāi)發(fā)行活動(dòng)的承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在本機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。

A

時(shí)滯

B

靜默期

C

隔離墻

D

回避

按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問(wèn)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢(xún)與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（ ?）個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A

5

B

3

C

7

D

2